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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共50题)1、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 B2、（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A4、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.审慎性原则【答案】 D5、根据有
2、关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】 A6、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A.价格优先B.买进卖出C.买低高抛D.时间优先【答案】 A7、非公开募集基金财产不可以用于（ ）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】 D8、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D9、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自
3、操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B10、以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【
4、答案】 A11、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D12、内部控制的原则不包括（ ）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】 D13、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】 A14、对其他非常规基金产品，按照普
5、通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D15、基金的重大事件不包括（ ）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换董事长、总经理等高级管理人员【答案】 A16、私募基金的般风险不包含下列哪项。（ ）A.资金损失风险B.募集失败风险C.基金未托管所涉风险D.税收风险【答案】 C17、基金业协会的会员类别不包括（）。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员【答案】 B18、（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。A.道德与法律都是行为规范B.法律对道德传播具有促进作用C.
6、道德规范都可以转换为法律规范D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】 C19、下列不属于内部控制原则的是（）。 A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】 D20、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A21、基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。A.6B.12C.24D.3【答案】 A22、产品审批委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、对证券投资基金的说法错误的是（ ）。A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可
7、以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 B24、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】 C25、股权类金融资产以各类（）为主A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B26、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】 A27、基金合
8、同特别约定的事项不包括（ ）。 A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B.基金当事人的权利和义务C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则【答案】 C28、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】 C29、对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的
9、活动B.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产C.抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主D.对上级的不当干预无条件服从【答案】 D30、某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（ ）。A.某公司投资总监张某称，本公司产品是他最想买的产品B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩C.与其他公司相比，本公司言而有信D.本产品收益率预计可达6.5%【答案】 B31、估值委员会定期会议（）召开一次。A.每周B.每个月C.每季度D.每半年【答案】 C32、基金认购与基金申购的区别不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，
10、申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期【答案】 D33、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。A.1B.2C.3D.4【答案】 C34、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是（ ）。A.基金投资者一般按照持有的基金份额分配基金收益B.基金投资收益在扣除有基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】 A35、关于债券基金，下列说法正确的是（）。
11、A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】 C36、QD、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C37、下列说法错误的是。（ ）A.封闭式分级基金有定存续期限，目前多为3年期或5年期B.封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续C.开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金D.永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。【答案】 B38、修订后的证券投资基金法于（ ）
12、正式实施。A.2012年 12月28日B.2013年 12月28日C.2012年 6月1日D.2013年 6月1日【答案】 D39、关于对基金从业人员专业审慎的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】 B40、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构【答案】 C41、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（）。A.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应
