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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D2、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B3、我国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人B.基金托管人C.代销基金的证
2、券公司D.代销基金的商业银行【答案】 A4、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】 D5、投资者基金份额账户由（ ）建立。A.基金注册登记机构B.基金托管人C.基金销售机构D.中央结算公司【答案】 A6、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】 D7、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B8、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解
3、答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A9、公开募集基金合同的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列不属于LOF与ETF区别的是（）。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D11、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B12、基金年度
4、报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D13、下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金管理公司管理办法【答案】 C14、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D15、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（）。A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部
5、门D.中台管理部门【答案】 D16、（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C17、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（ ）A.每个交易日办理基金份额申购、赎回B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配C.每日按照面值（一般为1元）进行报价D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】 D18、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续
6、监督【答案】 A19、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选【答案】 C20、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业
7、道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D21、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A22、以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。A.基金份额净值计算B.安全保管基金财产C.投资运作管理D.支付申购赎回费【答案】 D23、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C24、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要
8、求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B25、(2017年)下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。A.托管账户的开立B.管理人和托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用D.估值差错的处理流程【答案】 C26、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（）。A.责令其改正B.予以警告C.罚款D.报司法机关【答案】 A
9、27、投资部按照投资标的可以细分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】 A29、基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D30、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。 A.基金资金清算B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.负责基金份额的登记【答案】 A31、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.赎
10、回D.交易【答案】 B32、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】 B33、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B34、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法
11、权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A36、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。A.同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低【答案】 D37、基金托管协议（）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】 B38、中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.证券法B.中国国务院C.证券投资基金法D.中国证监会【答案】 C39、下列属于操作风险的有（）。A.、B.、V、C.、D.、【答案】 B40、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
