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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.非结构化B.结构化C.抽象化D.复杂化【答案】 A2、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】 C4、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】 D5、在
2、现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】 C6、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）。A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循【答案】 C7、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B8、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。A.10日内B.10个工作日内C.30日内
3、D.30个工作日内【答案】 C9、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】 B10、基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险【答案】 B11、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进
4、行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C12、对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C13、开放式基金的认购采取（）的方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】 A14、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一
5、般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任【答案】 A15、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C16、证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、
6、赎回价格D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】 C17、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。A.每万份基金收益、7日年化收益率B.每份基金收益、7日年化收益率C.每份基金收益、3日年化收益率D.每万份基金收益、3日年化收益率【答案】 A18、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】 B19、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等
7、。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C20、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】 D22、（2018年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
8、A23、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为()A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】 B24、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C25、(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。A.一般无特定存续期限B.基金份额在基金合同期限内固定不变C.基金份额可以在证券交易所交易D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回【答案】 A26、以
9、下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有50人以上的从业人员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】 B27、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D28、（2016年真题）ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】 D29、某基金管理公司出现以下四
10、项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。A.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金B.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大【答案】 C30、中华人民共和国证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人
11、负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】 D31、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A32、关于基金客户服务的意义，下列说法错误的是。（ ）A.可以树立起良好的品牌形象B.提升销售机构的市场竞争力C.可以有效防止客户流失D.可以帮助公司提高交易费率【答案】 D33、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。A.风险评估B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【
12、答案】 A34、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】 C35、(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括（） 。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A36、(2016年)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】 D37、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A38、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。A.具有确定基金份额持
