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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】 B2、基金信息披露的内容不包括()。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C3、关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】 C4、
2、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。A.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险B.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益C.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财【答案】 B5、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议B.基金份额持有人是基金公司的出资人C.基金份额持有人是基金投资收益
3、的受益人D.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用【答案】 C6、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】 B7、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金【答案】 C8、ETF属于（）。A.避险策略基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金【答案】 D9、招募说明书编制义务人是（）A.基金管理人B.基金投资
4、人C.基金托管人D.基金管理公司【答案】 A10、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】 C11、（ ）是市场经济的核心机制。A.竞争B.教育C.道德D.家庭背景【答案】 A12、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A13、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（）。A.投资方向不
5、同B.投资目标不同C.投资来源不同D.投资结果不同【答案】 D14、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 B15、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基金投资者适当性管理制度【答案】 D16、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（ ）。A.建立并管理投资者基金份额账户B.审核投资策略C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B17、与年度
6、报告相比，半年度报告的披露的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5B.15C.30D.50【答案】 C19、（2020年真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。A.5%B.10%C.20%D.25%【答案】 B21、(2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提
7、供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B22、开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延B.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理D.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当天的净值【答案】 D
8、23、(2016年)以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 C24、合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D25、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。A.真实、准确、完整、
9、及时B.真实、准确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】 A26、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A27、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 A28、（2017年真题）下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金净值计算差
10、错【答案】 D29、下列行为中，涉及内幕交易的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、投资基金是一种（）、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.组合投资、专业管理B.分散投资、专业管理C.分散投资、混业管理D.组合投资、混业管理【答案】 A31、下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】 B32、关于投资者教育的表述中，以下说法正
11、确的是（ ）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代【答案】 B33、分级基金业务管理指引于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】 C34、投资者保护工作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】 C35、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.15年C.15年-50年D.无特定期限【答案】 D36、私募基金签署合同步骤不
12、包括（）。A.风险提示B.资格审查C.投资冷静期D.交易确认【答案】 D37、目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 B38、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B39、(2016年)4Ps不包括（ ）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】 A40、我国最早的封闭式基金之一是（ ）。A.基金开元B.基金开泰C.华安创
