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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】 D2、下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】 C3、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B4、董事会
2、履行合规管理职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】 D6、根据证券投资基金法的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或
3、者因违法被吊销营业执照未逾3年的C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【答案】 B7、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列属于成长型股票的是( )。 A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B9、(2016年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B10、(2016年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险
4、资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D11、下列关于投资概念的说法中，错误的是（）。A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C.投资未来收益具有不确定性D.投资的产出会大于投入【答案】 D12、（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】 A13、基金职业道德修养的方法不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C14、2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和
5、早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D15、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B16、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D17、（2017年真题）下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C18、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方
6、宝元【答案】 C19、根据中国证监会2012年发布的证券投资基金管理公司管理办法的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C20、一般而言，风险从小到大的顺序是（）。A.、B.、IC.、D.、【答案】 A21、（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D22、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.
7、强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C23、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】 D24、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选【答案】 C25、分级基金按运作方式分类可分为（ ）。A.主动投资型分级基金与被动投资型分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C
8、.合并募集和分开募集D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金【答案】 B26、（2021年真题）依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】 B27、证券投资基金集中投资人的资金，由（）进行投资管理和运作。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A28、中国证监会（ ）发布私募投资基金监督管理暂行办法规定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21
9、日D.2014年8月21日【答案】 D29、关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。A.买卖股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】 A30、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C31、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2019年真题）基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或
10、销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D33、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C34、基金经营机构的客户信息主要分为（ ）和（ ）。A.账户信息、家庭信息B.交易信息、财务信息C.账户信息、交易记录信息D.家庭信息、交易记录信息【答案】 C35、（2020年真题）关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（ ）。A.法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资
11、者利益B.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关C.为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益D.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关【答案】 A36、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D37、（2017年真题）某基金公
12、司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C38、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】 A39、基金销售机构应向中国反洗钱监测分
