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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】 B3、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营【答案】
2、D4、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C5、（）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C6、(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C8
3、、证券投资基金依据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B9、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单一债券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】 A10、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A11、（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要
4、求。A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎【答案】 D12、下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B13、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A14、（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。A.货币市场进入门槛通常很
5、高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C15、离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国或第三国【答案】 D16、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A17、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交
6、易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】 D18、(2016年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D19、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式基金【答案】 D20、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。 A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代
7、销D.互联网金融渠道【答案】 C22、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C23、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】 C24、(2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（ ）。A.一次性B.效益性C.适用性D.灵活性【答案】 C26、(2
8、017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】 B27、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、我国第一只开放式基金是（ ）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C30、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的
9、是（ ）。A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益C.对机构客户提供优先服务D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金【答案】 D31、基金合同一般不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A32、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 D33、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金财产为所在机构获取利益C.利用商业机会为大客户创造额外收益D.拒绝接受利益相关方的回扣【答案】 D34、基金合同的当
10、事人包括（ ）。A.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人B.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人C.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人【答案】 D35、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。A.招募说明书B.申购、赎回清单C.基金合同D.临时公告【答案】 B36、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金
11、可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C37、（ ）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】 A38、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续【答案】 C39、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 C40、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集
