《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共50题)1、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预【答案】 B2、（2016年真题）（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产
2、配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B3、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B4、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（ ）A.银行B.证券公司C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 B5、ETF基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制【答案】 D6、关于基金销售费用，以下表述错误的是（ ）。A.基
3、金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例【答案】 D7、关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基
4、金产品风险等级的方法体系【答案】 B8、根据2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.衍生品基金【答案】 D9、以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（ ）。A.股债平衡型基金B.偏股型基金C.偏债型基金D.灵活配置型基金【答案】 A10、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】 B11、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A.因AB两个资产管理计
5、划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为A.B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A.B资产管理计划【答案】 C12、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D13、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期
6、限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B14、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（ ）。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D15、（2016年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?（ ）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.
7、基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】 B16、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A18、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉
8、证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D19、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间【答案】 A20、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规
9、定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C21、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币。A.1B.5C.2D.10【答案】 C22、（2016年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A23、（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲
10、B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】 A24、（2016年真题）基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（ ）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】 A25、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型
11、分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案】 B26、(2016年)证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B27、报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】 D28、（2016年真题）在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】 B29、（）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查B.限制交易C.调查取证D.行政处罚【答案】 C30、(20
12、16年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D31、国际金融市场是其经营内容包括跨境的（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B32、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估【答案】 D33、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C34、基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.监管机构【答案】 D35、（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B36、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份
