《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共50题)1、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长【答案】 B2、关于独立董事说法正确的是（）。A.人数不得少于2人B.不少于董事会人数的1/3C.人数不少于5人D.不少于董事会人数的1/4【答案】 B3、下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（）。A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份
2、额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户【答案】 D4、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案】 B5、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C
3、6、关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C7、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（ ）。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态【答案】 C8、封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D
4、.基金代销机构【答案】 B9、非交易过户不包括（ ）A.继承B.转换C.司法强制执行D.捐赠【答案】 B10、（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。A.基金管理公司；中国证监会B.基金管理公司；托管人C.基金托管人；基金投资者D.基金管理公司；基金管理人【答案】 B12、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证
5、券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A13、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（ ）原则。A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 A15、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。A.目的一致B.内容交叉C.表现形式相同D.相互促进【答案】 C16、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()A.可以现金替代是指在申购和赎
6、回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券【答案】 A17、（2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（ ）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D18、（2017年真题）关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最
7、低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】 C19、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会B.会员大会C.总经理D.董事会【答案】 A20、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。A.1B.3C.10D.20【答案】 D21、基金销售机构的职责规范包括（）。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售
8、业务D.委托基金管理人开立基金【答案】 A22、（2017年真题）某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为101元，申购费率为1，则其可得的申购份额为（ ）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】 B23、基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】 B24、全球基金发展的趋势和特点包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D25、目前我国基金销售机构的发展趋势是（）。A.完善互联网销售服务B.专业投资顾问指导C.提升服务层次D.以上都是【答案】 D2
9、6、(2016年)关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D27、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C28、基金拟在（）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。A.中国证监会B.证券交易
10、所C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B29、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】 D30、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D31、(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担
11、任B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】 A32、基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】 D33、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中资金、分散风险【答案】 D34、基金信息披露的（ ）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性B.易解性C.易得性D.真实性【答案】 C35、 基金管理公司
12、董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】 A36、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】 B37、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（）。A.货币储蓄B.投资C.融资D.借贷资金【答案】 A38、(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性【答案】 A40、
