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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、封闭式基金合同生效的要求有（）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D2、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 A3、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列哪项属于基金监管活
2、动依据的自律规则。（ ）A.证券投资基金管理公司管理办法B.证券投资基金托管业务管理办法C.证券投资基金销售管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D5、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C6、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】 C7、金融市场上主要的资金供给者
3、是（ ）。A.中央政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D8、目前定期开放基金大多为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】 B9、下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C10、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 B11、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、关于基金销售渠道的审慎
4、调查，以下描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。A.0.20%B.0.50%C.0.40%D.0.25%【答案】 B14、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A15、（2021年真题）督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）A.I、IIIB.I、II、II
5、IC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B16、（2018年真题）关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是（ ）A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF和ETF通常为主动管理型基金C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价【答案】 B17、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】 C18、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司
6、（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长【答案】 A19、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】 B20、（2019年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C21、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标
7、ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A22、证券投资基金分散风险机制是（）。A.以组合投资的方式进行投资运作B.某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补C.基金通过购买一篮子股票，从而分散风险D.以上都是【答案】 D23、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的
8、规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C24、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B25、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、属于基金客户服务原则的是（ ）。A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】
9、 B27、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C28、监察稽核部属于基金公司的（）。A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门【答案】 C29、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B30、基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C31、（2016年
10、真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D32、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务【答案】 D33、对在（）
11、内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D34、我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A35、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A36、2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）300万元，认购费率为1%
12、 ,基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发 布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金 份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基 金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金 份额一直不变，则2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为（ ）份。A.3030000B.3000000C.2947642.43D.2970297.03【答案】 D37、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A.风险共担B.买者自慎C.收益共享D.买者自负【答案】 B38、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承
