《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共50题)1、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B2、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B3、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台
2、管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B5、(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于维护证券市场的正常秩序C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失D.有利于保护公众投资者的合法权益【答案】 A6、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C7、（2016年真题）公开募集基金合同的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、QDII基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基
3、金、集合计划资产净值的（）。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】 D9、证券投资基金反映的法律关系是（ ）。A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D10、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。A.证券投资基金销售适用性指导意见B.证券期货投资者适当性管理办法C.私募基金销售适用性实施办法D.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）【答案】 C11、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】
4、 D12、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A.基金估值B.运作费用C.基金运作方式D.基金份额持有人的权利【答案】 D13、（），我国最早的货币市场基金成立。A.2000年10月B.2003年12月C.2005年10月D.2007年12月【答案】 B14、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B15、根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）A.B.C.D.【答
5、案】 D16、开放式基金的认购采取（）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。A.金额认购B.份额认购C.差额认购D.一篮子股票认购【答案】 A17、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】 C18、基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。A.基金的运作方式B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准C.基金份
6、额发售、交易、申购、赎回的约定D.基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等【答案】 D19、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B20、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D21、(
7、2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C22、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。A.内外网分离制度B.授权制度C.门禁制度D.信息披露制度【答案】 D23、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）A.宣传推介基
8、金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C24、根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C25、证券投资基金法中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。A.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B.基金
9、托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】 B26、（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C27、(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。A.T+2日B.T-1日C.
10、T+1日D.T日【答案】 A28、风险控制委员会主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】 B30、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。A.基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事
11、人共同享有【答案】 D32、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.编制中期和年度基金报告D.计算并公告基金资产净值【答案】 B33、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（ ）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】 B34、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与
12、同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C35、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】 C36、下列选项不属于投资者教育内容的是（）。A.投资决策教育B.权益保护教育C.资产配置教育D.投资实践教育【答案】 D37、基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D38、A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基
