《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、（2016年真题）基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】 C4、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A5、合规管理的基本原则不包括()。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则【答案】 A6、根据投资目标不
2、同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】 C7、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】 C8、根据（ ），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.私募投资基金合同指引1号B.私募投资基金合同指引2号C.私募投资基金合同指引3号D.私募投资基金合同指引4号【答案】 B9、公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有
3、人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】 B10、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、（2017年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B12、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】
4、D13、（ ）不属于基金信息披露的内容。A.基金定期报告B.基金投资预测说明书C.澄清公告D.临时报告【答案】 B14、按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。 A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A15、证券投资基金业协会的法律地位是由（ ）确定。A.中国证监会B.协会章程C.证券投资基金法D.证券交易所【答案】 C16、目前，国内的销售机构可分为（）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A17、我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种方式。A.合并募集;分开募集B.现金募集;非现金募集C.直销
5、募集;分销募集D.场内募集;场外募集【答案】 A18、(2017年)下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。A.道德由一定的社会经济基础决定并形成B.道德是一种社会意识形态C.道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和D.道德全部依靠法律制度发挥约束力量【答案】 D19、关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。A.职业道德修养他律比自律更加重要B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践【答案】 A20、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B
6、.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】 A21、(2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C22、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半【答案】 A23、合格投资者单位净资产不低于（ ）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元【答案】 A24、下列不属于基金份
7、额持有人权利的是（ ）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C25、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日【答案】 C26、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】 A27、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言
8、，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B28、自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次A.每个月B.9个月C.3个月D.6个月【答案】 D29、信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（ ）A.委托人为合格投资者B.单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自
9、然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制C.信托期限不少于2年D.信托受益权划分为等额份额的信托单位【答案】 C30、（2016年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C31、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C
10、.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】 D32、投资合规性风险不包括（）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外
11、的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动【答案】 C33、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】 C34、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（）。A.最高性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.独立性原则【答案】 A35、下列选项不属于后台运营部门的是（）。A.资金清算部B.信息技术部C.注册登记部D.风险管理部【答案】 D36、（2016年真题）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。A
12、.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】 D37、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A.保本基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 D38、基金合同不约定（ ）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A39、（2017年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C40、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向
