《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案一单选题(共50题)1、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A2、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（ ）A.计息规则：T日申购，当日享受收益B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益C.交易规则：T日申购的份额，T1日可取D.T日赎回后T日资金可用，T2日可取【答案】 D3、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
2、C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C4、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（ ）以上。A.25B.30C.50D.80【答案】 D5、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D6、根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。A.净认购金额B.认购金额C.认购份额D.净认购份额【答案】 A7、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予
3、注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】 C8、(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D9、投资者可以通过（）申购和赎回ETF的基金份额。A.参与券商
4、B.参与券商提供的其他方式C.场外D.以上都是【答案】 D10、下列基金种类中，具有最低风险的是( )。 A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B11、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】 A12、前台业务系统应当具备（）的功能。A.B.、C.、D.、【答案】 D13、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D14、(2016年)（ ）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的
5、政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】 D15、某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B16、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。A.兼任其他基金公司董事会成员B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.列席公司相关会议【答案】 D17、（ ），“中国概念基金”相继推出。A.20世纪90年代末期B
6、.20世纪60年代以后C.20世纪80年代末期D.20世纪40年代以后【答案】 C18、客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。A.客户B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构【答案】 A19、基金与股票、债券的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C21、基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】 C22、关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（ ）A.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标B.半年度
7、报告需要披露过去一个月的净值增长率C.半年度报告不要求进行审计D.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告【答案】 D23、下列关于基金宣传推介材料表述正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持的情况下，仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述B.使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心C.不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述D.使用“净值归一”等表述【答案】 C24、(2016年)根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于2
8、00人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B25、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C26、关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（ ）。A.缴纳基金认购款项及费用B.承担基金亏损C.遵守基金合同D.在封闭式基金存续期间赎回基金份额【答案】 D27、（2017年真题）关于基金公司合规管理工
9、作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B28、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B29、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.主观性原则D.及时性原则【答案】 C30、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】 B31、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.
10、债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B32、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B33、（2016年真题）（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A34、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、
11、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】 A35、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C36、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A37、（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A
12、.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A38、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。A.调整范围不同B.表现形式不同C.内容结构不同D.调整手段不同【答案】 A39、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】 B40、(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QD
