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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、 关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】 B2、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.
2、信息技术制度【答案】 A3、(2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】 C4、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B5、目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B6、“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.流程服务【答案】 C7、（ ）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理
3、暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】 C8、(2017年)基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D10、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要
4、业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】 D11、（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.
5、市场风险D.声誉风险【答案】 A12、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D13、基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则是（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.以上都是【答案】 D14、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离【答案】 D15、
6、以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有（）。A.基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人B.基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务C.为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币D.为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币【答案】 B16、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B17、（ ）是指
7、在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A.明确目标客户市场B.市场细分C.客户寻找D.客户介绍【答案】 C18、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】 C19、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进
8、行自律管理【答案】 D20、封闭式基金合同生效的要求有（）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D21、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.10【答案】 A22、基金信息披露的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不
9、低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上【答案】 C24、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（）。A.授权清晰原则B.适时性原则C.相互制约和不相容职责分离原则D.实用性原则【答案】 D25、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。A.投资风格B.复制方法C.投资策略D.选取标的【答案】 B26、(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职
10、的基金公司，这一行为属于（ ）。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】 A27、（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 C28、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守，不按照规定履行职责D.侵占、挪用基金财产【答案】 B29、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）A.不同子基金均隶
11、属于个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理只新基金的成本C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张D.采取单结构比伞型结构具有优势【答案】 D30、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理【答案】 A31、(2017年)有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A.B.、C.D.、【答案】 B32、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息
12、技术管理制度【答案】 B33、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（ ） A.基金管理人B.代销机构总部C.代销机构网点D.基金托管人【答案】 C34、以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】 C35、金融交易的组织方式不包括（）。A.场内交易方式B.现金交易方式C.电信网络交易方式D.场外交易方式【答案】 B36、（2017年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B37、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董
