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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易【答案】 D2、关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。A.尽享牛市B.风险自负C.欲购从速D.安享财富成长【答案】 B3、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标
2、的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.11122.22D.9000.90【答案】 A4、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。 A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B5、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（ ）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业协会D.证券期货交易所【答案】 B6、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境
3、内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A7、（ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。A.督察长B.董事会C.股东会D.总经理【答案】 A8、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B9、关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ） A.是实体经体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】 A10、(201
4、6年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C11、（2016年真题）LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C12、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。 A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销
5、业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C13、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A14、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，主要记录严重的客户投诉并存档D.根据
6、投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】 C15、普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。A.资产累计净值B.份额累计净值C.份额净值D.资产净值【答案】 A16、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 D17、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A18、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较
7、高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C19、（ ）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金定期公告【答案】 B20、下列说法中，错误的是（）。A.不同类别基金的管理费和托管费水平存在差异B.不同开放式基金的申购、赎回费率可能不同C.封闭式基金主要通过交易所进行交易D.封闭式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回【答案】 D21、（ ）是国际上将会计准则与计算机
8、语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D22、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（ ）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C23、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构
9、多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A24、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C25、(2016年)（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D26、关于基金认购，以下说法错误的是（ ）。A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款D.
10、一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销【答案】 C27、在我国，传统的资产管理行业主要是（ ）。A.基金管理公司的保险公司B.基金管理公司和银行C.保险公司和银行D.基金管理公司和信托公司【答案】 D28、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B29、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C30、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。A.200万B.100万C.300万D
11、.50万【答案】 B31、(2017年)关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。A.开放式基金的基金份额的认购B.开放式基金的基金份额的申购C.开放式基金的基金份额的登记D.开放式基金的基金份额的赎回【答案】 C32、通常将市值小于（）人民币的公司归为小盘股。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】 D33、基金是一种()凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 D34、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B35、货币市场基金的收益公告内容包括（ ）。A.、B.、C.、
12、D.、【答案】 A36、关于基金托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申赎价格C.安全保管基金财产D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 B37、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】 A38、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了( )A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】 A39、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A
