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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共50题)1、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】 C2、下列各项说法中，错误的是（）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】 B3、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（
2、 ）A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金临时公告D.基金变动公告【答案】 A5、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用【答案】 D6、（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。A.注册B.备案C.核准D.登记【答案】 A
3、7、有关基金信息披露的说法错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构【答案】 D8、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应用D.“一对一”专人服务【答案】 B9、（2017年真题）下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。A.对所管理的基金应当独立核算B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体C.不同基金
4、账薄记录应当相互独立D.不同基金的名册登记应当独立【答案】 B10、（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。A.遵守法律法规等行为规范B.熟悉法律法规等行为规范C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果【答案】 C12、不同于只能投资于国内市场的公募基金，（）可以进行国际市场投资。A.MOM基金B.FOF基金
5、C.QFII基金D.QDII基金【答案】 D13、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议【答案】 C14、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A15、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规
6、则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A16、及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.2B.3C.5D.7【答案】 A17、2004年8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（）。A.货币市场基金管理暂行规定B.货币市场基金监督管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金法【答案】 A18、（2016年真题）基金管理
7、人授权控制的内容不包括（ ）。A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权【答案】 B19、私人银行客户是指金融净资产达到（）人民币及以上的商业银行客户。A.600万元B.500万元C.300万元D.100万元【答案】 A20、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立完善的基金份额
8、持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A21、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（）开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【答案】 C23、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】 D24、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】 B25、（）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资
9、金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。A.不动产投资基金B.股权投资基金C.另类投资基金D.证券投资基金【答案】 D26、金融市场的构成要素不包括（ ）。A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B27、（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.投资合规性风险C.反洗钱合规性风险D.销售合规性风险【答案】 C28、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。A.
10、为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险【答案】 D29、关于基金监管， 以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济【答案】 A31、溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。A.
11、高于B.低于C.等于D.不确定【答案】 B32、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B33、（2017年真题）下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】 D35、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C36、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。A.人事负责人B.合规风
12、控负责人C.执行事务合伙人（委派代表）D.副总经理【答案】 A37、下列关于折价率的公式，不正确的是( )。 A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D38、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C39、下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1
