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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共50题)1、(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C2、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】 B3、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露
2、义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C5、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】 A6、ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（ ）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元【答案】 D7、基金监管的基本原则有( )
3、。A.B.C.D.【答案】 D8、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场B.股票规模C.股票性质D.所属行业【答案】 A9、（2017年真题）下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A10、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D11、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C
4、.T日D.T+1日【答案】 D12、以下不属于内部控制的原则的是（ ）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 C13、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A14、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C15、契
5、约型基金是依据（ ）设立的一类基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书【答案】 A16、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.基金管理公司管理办法B.证券投资基金法C.基金运作管理办法D.证券法【答案】 B17、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】 A18、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D19、(2016
6、年)客户账户信息不包括（ ）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B20、根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、(2017年)除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A22、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者
7、分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】 C23、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】 B24、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。A.姓名B.从业资质证明及编号C.所在营业网点D.以上都是【答案】 D25、（2016年真题）关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
8、D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】 B26、(2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D27、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D28、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】 A29、（2018年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的
9、高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 A30、私人银行客户是指金融净资产达到（）人民币及以上的商业银行客户。A.600万元B.500万元C.300万元D.100万元【答案】 A31、（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C32、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（）。A.
10、自我介绍B.出示基金销售人员身份证明C.出示基金从业资格证明D.以上都是【答案】 D33、根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）A.B.C.D.【答案】 D34、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】 B35、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）A.投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育B.投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育C.投资风险教育、投资决策教育、投资保护教
11、育D.投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育【答案】 A36、非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B37、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】 A38、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C39、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D40、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B41、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制B.公开募集基金应当经中国证监会注
