《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A3、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例C.
2、合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致【答案】 B4、（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.故意欺诈【答案】 B5、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 B6、基金管理人的经理层人员应当取得
3、（）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B7、能够进行套利交易的基金是（ ）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF【答案】 D8、（2017年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C9、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略B.产品策略C.价格策
4、略D.渠道策略【答案】 B10、(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】 D11、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D12、（2020年真题）关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基
5、金产品销售协议D.可代为销售基金产品【答案】 B13、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】 D14、合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A16、关于基金监管， 以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A
6、.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A18、投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】 B20、从（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。A.投资标的B.投资策略C.运作模式D.投资目标【答案】 C21、(2016年)根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检
7、查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理【答案】 B22、(2016年)（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A23、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；30D.1；90【答案】 B24、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。A.行为监控B.控制活
8、动C.内部环境D.事项识别【答案】 A25、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（ ）。A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险B.其投资目标是紧密跟踪目标指数C.在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金）D.通常采取开放式运作方式【答案】 A26、一般而言，风险从小到大的顺序是（）。A.、B.、IC.、D.、【答案】 A27、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C28、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照
9、（ ）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】 A29、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】 B30、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。A.购买大量消费品B.直接向工商企业提供信贷资金C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供长期投资【答案】 C31、
10、（ ）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C32、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。A.基金份额净值增长率B.周末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】 A33、下列不属于基金售后服务的是（）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期进行投资者回访【答案】 A34、基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门，对
11、董事会负责C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作【答案】 B35、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 B36、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.20B.5C.10D.3【答案】 A37、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】 B38、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。A.B.C.D.【答案】 D39、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A.主动型基金与被动型基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】 D40、基金客户服务的原则不包括（ ）。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则【答案】 D41、（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管
