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1、2023年浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、（2020年真题）我国股权投资基金监管基本原则包括（ ）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 A2、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（ ）采用清算价值法。A.偶尔B.不会C.辅助D.一定【答案】 B3、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.
2、公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D4、（2018年真题）关于政府引导基金的描述正确的是（ ）。A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金D.政府引导基金通常投资于创业投资基金【答案】 D5、QFLP的试点城市不包括（ ）。A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】 C6、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B7、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误
3、的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用业绩最佳、规模最大等相关措辞【答案】 D8、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（ ）。.依法监管原则A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、外包服务所涉及的
4、基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】 A11、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】 D12、（2020年真题）某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（ ）。A.成长型基金B.股权投资母基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】 D13、修订后的合伙企业法自2007年6月1日起施行，增加了（）企业这种新的合伙
5、企业形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】 C14、下列选项中，不属于回购退出的是（ ）A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】 A15、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）A.公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立涉及工商登记的程
6、序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】 C16、（2016年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】 C17、2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1，000万元。持股占比10%；2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权；2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税36万元B.基金
7、公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税12万元D.基金公司合计需缴纳增值税30万元【答案】 B18、（2019年真题）管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】 A19、（2017年真题）（ ）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。A.创业基金B.并购基金C.创业基金和并购基金D.以上都不对【答案】 B20、股权投资母基金的主要业务不包括（ ）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】 D21、以下对普通投资者的描述错误的是（）。A.C1型普通投资者
8、可以购买R1级基金产品B.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D.只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品【答案】 D22、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】 B23、与股权投资业
9、务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C24、(2016年)下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】
10、 C25、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回B.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定【答案】 C26、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而
11、非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一【答案】 B27、合伙型基金的分配为（ ），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（ ）。A.先分后税；所得税B.先分后税；增值税C.先税后分；所得税D.先税后分；增值税【答案】 A28、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A30、关键的财务指标包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、
12、被投资企业境内IPO市场包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A32、(2017年)对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（ ）。A.基金份额登记机构B.相关中介机构C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 C33、保护（）合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金服务机构【答案】 B34、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（ ）。 A.组织结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制【答案】 D35、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（ ）。A.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资B.参股是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业C.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域D.融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，
