《2023年辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案四（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案四一单选题(共50题)1、(2017年)中华人民共和国证券法规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。A.100B.200C.300D.500【答案】 B2、（2019年真题）在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（ ）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款B.估值调整条款C.优先认购条款D.排他性条款【答案】 C3、（2020年真题）杠杆收购的收购资金主要有三个来源（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 B4、（2019年真题）通常私人股权不包括（ ）A.上市公司公开发行
2、的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】 A5、以下属于相对估值法的方法是（ ）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A6、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。A.保密义务是双方共同的义务B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密【答案】 D7、合伙型基金主要特点有（ ）。A.合伙型基
3、金本质上是种合伙关系B.有利于避免双重纳税C.A和B都是D.A和B都不是【答案】 C8、（2017年真题）在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（ ）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】 A9、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产2000万的销售公司B.总资产500万元的广告公司C.总负债1000万元的生产企业D.流动资产为1500万的运输公司【答案】 A10、关于杠杆收购基金 ，以下表述错误的是（）A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保B.夹
4、层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式C.夹层资本具有较大的弹性 ，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】 B11、（2020年真题）投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（ ）。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A12、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】 C13、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达
5、成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】 C14、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致
6、内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】 B15、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_、_和_的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】 A16、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】 B17、股权投资基金的基金份额流动性（）。A.较好B.一般C.较差D.以上都不是【答案】 C18、以下关于业绩报酬的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、有限责任公司的清算
7、组由（）组成A.股东B.公司高管C.董事会成员D.公司投资者【答案】 A20、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）。A.调整的所得税、新増的付息债务B.长期经营性资产的变化、新増的付息债务C.长期经营性资产的变化、调整的所得税D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】 B21、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。A.众数或者中位数B.平均值或者众数C.分位数或者中位数D.平均值或者中位数【答案】 D22、股权投资
8、基金运作的关键要素有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A24、下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（）。A.基金管理人开展投资者教育B.基金管理人召集基金年度会议C.基金管理人发布定期报告D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】 A25、A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表
9、述正确的是（）。A.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售B.如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票C.如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权D.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股【答案】 D26、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。A.间接投资；直接投资B.直接投资；间接投资C.间接融资；直接融资D.直接融资；间接融资【答案】 C27、境内首次公开发行
10、上市的主要程序不包括（ ）。A.改制设立股份有限公司B.IPO申请文件制作C.国务院批准D.路演、询价【答案】 C28、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。A.应当是合格投资者B.应当是个人投资者C.应当是机构投资者D.以上投资者都可以【答案】 A29、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.行业自律是对政府监管的积极补充B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用D.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益【答案】 B30、关于股
11、权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A31、（）既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。A.估值调整条款B.估值条款C.估值条件D.估值协议【答案】 A32、基金托管人的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【
12、答案】 C33、(2017年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】 D34、公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。A.中国基金业协会B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登记机构【答案】 D35、基金投资者关系管理具有（ ）意义。A.B.C.D.【答案】 D36、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.管理阶段C.投资阶段D.退出阶段【答案】 C37、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.B.
