《2023年江苏省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江苏省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江苏省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（ ）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”【答案】 D5、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动
2、被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B6、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】 C8、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C9、证券发行人主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在
3、期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】 C11、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】 A12、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要
4、工具和技术【答案】 B14、机构投资者主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、 公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】 B17、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】 A18、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（ ）。A.逆
5、回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】 C19、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 D20、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度
6、B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B22、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】 A23、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.、IV【答案】 D24、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、基金托管人的职责包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C27、下列关于委托指令
7、的说法，错误的是( )A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】 A28、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】 C29、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】 D31、直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（ ）为主要金融工具进行资金融通的方式。A.、B.、C
8、.、D.、【答案】 D32、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】 B33、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是（ ）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】 B35、下列关于金融期货与金融期权的区别的说
9、法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年【答案】 A37、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D38、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价
10、证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（ ）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】 C39、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金B.ETF联接基金C.指数基金D.伞形基金【答案】 D40、风险管理的流程主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、下不属于企业的组织形式的是（ ）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】 A42、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.证券交易所管理办法【答案】 B43、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0.1.0.2B.0.2，0.2C.0.2.1D.1，0.2【答案】 D45、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 B46、关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。A.B.
