《2023年辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案一（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一一单选题(共50题)1、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是()A.金融债券B.优先股C.普通股D.政府债券【答案】 C2、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】 B3、（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。A.财务比率分析法B.财务数据分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】 C4
2、、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。A.做市商应对市场上所有债券进行报价B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易D.做市商向投资者进行单向报价【答案】 C5、关于现金流量表，以下表述错误的是（）A.现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的B.现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力C.现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形D.分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力
3、，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力【答案】 A6、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】 B7、（ ）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。A.负债B.所有者权益C.资产D.资本【答案】 B8、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。A.卢森堡是欧洲第一 、世界第八大金融中心B.卢森堡有全球第二大基金资产管理市场C.卢森堡拥有全世界30%的管理资产D.卢森堡是另类投资基金的中心【答案】 C9、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0. 33%D.1%【答案】 C
4、10、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（ ）。A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】 B11、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 D12、若一年期国库券的收益率为3，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5，则该投资者的期望收益率为（）。A.2B.8C.5D.3【答案】 B13、关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（）.A.另类投资产品与传统证券相关性较高B.另类投资多采取高杠杆模式运作C.另类投资能获取多元
5、化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】 A14、我国证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】 A15、从事（ ）的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】 A16、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间
6、区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B17、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。A.，B.，C.，D.，【答案】 D18、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】 B19、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A.权益乘数B.负债权益比C.利息倍数D.资产负债率【答案】 C20、无风险资产的风险为（ ）。A.1B.-1C.某随机数D.0【答案】 D21、收益率曲线可以分为（）。A.、B.
7、、C.、D.、【答案】 B22、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（ ）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】 B23、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（ ）A.与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格B.保有质询基金管理公司作出合理解释的权利C.报告中国证监会D.有义务要求基金管理公司作
8、出合理解释【答案】 D24、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（ ）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B25、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接B.GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.GIPS 必须采用净收益率D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支【答案】 C26、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A27、（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管
9、制度的强弱【答案】 A28、以下属于远期合约标的资产的是（ ）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】 D29、若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的（ ）来应对利率风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D31、( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。 A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】 C32、关于债券的发行主体,以下表述正确的是
10、（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为（）A.15%B.1%C.7.5%D.9%【答案】 D34、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D35、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A36、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的
11、重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控【答案】 A37、“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。 A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】 C38、关于均值方差法的
12、假设，下列说法错误的是（ ）A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的C.均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险【答案】 B39、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（）。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D40、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0，则该基金（）A.净值变化幅度与市场一致B.净值变化方向与市场一致C.净值变化幅度比市场大D.属于市场中性策略【答案】
