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1、2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、根据基金的资金来源，可以将基金可分为（ ）A.在岸基金与离岸基金B.主动型基金与被动型基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】 A2、估值委员会定期会议（）召开一次。A.每周B.每个月C.每季度D.每半年【答案】 C3、非公开募集基金财产不可以用于（ ）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】 D4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点
2、。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A5、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B6、（2016年真题）基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】 C7、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交
3、易，下列说法错误的是（）。A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.份额的参考净值是由证券交易所发布的【答案】 B9、在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化【答案】 A10、下列选项中，（）是基金公司业务风险的主要负责人。A.员工B.部门负责人C.业务经理D.董事会【答案】 D11、溢价套利会导致ETF总份额的（）。A.扩大B.减少C.不变
4、D.难以预测【答案】 A12、下列不属于欺诈客户的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B14、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答
5、案】 A15、（2016年真题）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A16、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）A.净资产3000万元的某单位B.持有250万元的金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某C.持有150万元的金融资产，最近三年个人年均收入60万元的孙某D.持有500万元的金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某【答案】
6、B18、以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。A.基金份额净值计算B.安全保管基金财产C.投资运作管理D.支付申购赎回费【答案】 D19、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则【答案】 D20、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D21、对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的决定。A.2个月
7、B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 A22、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B23、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C.中国保险业监督管理机构D.中国人民银行【答案】 B24、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。A.应
8、当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】 D25、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。 A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A26、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基
9、金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金【答案】 B27、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 D28、基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。A.基金运作费用的费率水平，收取方式B.基金份额发售的日期
10、，价格，期限C.基金效益目标，投资范围，投资策略D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制【答案】 C29、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A30、目前，证券投资基金的主流产品是（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B31、ETF基金份额折算由（）办
11、理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D32、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B33、依照证券投资基金法的规定基金管理人的职责不包括（ ）。A.及时办理基金清算，交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】 A34、(2017年)我国基金从业人员职业道
12、德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C35、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。A.B.C.D.【答案】 D36、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享【答案】 B37、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】 C38、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信
