《2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共50题)1、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A2、基金托管协议是（）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】 B3、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。A.成长型股票基金B.国内股票基金C.国外股票基金D.全球股票基金
2、【答案】 A4、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B5、(2016年)（ ）通常只能够被申购和赎回。A.母基金份额B.子基金份额C.A类份额D.B类份额【答案】 A6、（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询
3、公司【答案】 A7、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产【答案】 A8、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B9、（）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。A.股东会B.监事会C.总经理D.督察长【答案】 D10、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D11、根据相关法规,私募投
4、资基金可以投资的金融品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、开放式基金的（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】 B13、（2018年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立【答案】 C14、（2016年
5、真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C15、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）A.有利于提高基金市场活跃度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.能有效防止信息滥用D.有利于投资者的价值判断【答案】 A16、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B17、证券投资基金业协会的法律地位是由（ ）确定。A.中国证监会B.协会章程C.证券投资基金法D.证券交易所【答案】 C
6、18、对证券投资业绩进行预测属于（ ）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】 A19、(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A20、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A21、（
7、2017年真题）基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】 C23、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、金融的含义是（）。A.货币资金的融通B.实物的融通C.虚拟资产的融通D.互联网金融的融通【答案】 A25、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；3
8、0D.1；90【答案】 B26、关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（ ）。A.为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准B.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费C.为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适当优惠D.认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式【答案】 A27、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少
9、于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A28、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】 A29、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B30、职业道德的作用不包括（?）。A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质【答案】 B31、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长
10、期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C32、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.发行债券的企业B.基金销售机构C.基金管理人D.发起人【答案】 A33、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息【答案】 D34、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A35、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明
11、确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公司法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】 B36、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C37、(2017年)基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】 D38、基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A.基金托管人B.基金管理人C.证券交易所D.登记结算机构【答案】 C39、基金合同不约定（ ）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A40、（2016年真题）下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B41、（2016年真题）（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表
