《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案一单选题(共50题)1、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ） A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设C.公司内部要有清晰的责任制和问责制D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩【答案】 D2、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A3、（2016年真题）下列
2、不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D4、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A5、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】 C6、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为
3、1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B7、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A.基金发行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】 D8、伞形基金的优点不包括( )。 A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C9、基金监管职责分工的总体要求不包括（）。A.职责清晰B.分工明确C.适时适度D.反应快速【答案】 C10、（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列
4、表述错误的是（ ）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A11、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C12、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
5、A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A14、（2016年真题）（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A15、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙
6、和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D18、（2017年真题）某封闭式基金最新公布的基金份额净值为09元，市
7、场交易价格过去一个月平均为065元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78B.25C.38.46D.28.86【答案】 A19、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A20、对冲基金起源于（）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D21、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】 D22、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监
8、管【答案】 D23、（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B24、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 B25、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.5；7
9、B.1；3C.3；5D.2；5【答案】 C26、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A.100B.300C.500D.800【答案】 A27、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。A.3B.4C.5D.7【答案】 C28、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A29、出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】 D30、ETF联接基金的特征不包括（ ）。A.联接基金依
10、附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C31、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则【答案】 A32、（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】 B33、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国
11、证监会派出机构【答案】 B34、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。A.调整范围不同B.表现形式不同C.内容结构不同D.调整手段不同【答案】 A35、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】 C36、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券交易所业务规则D.证券交易所LOF业务规则与业务指引【答案】 B37、2000年10月8日，（）发布并实施了开放式证券投资基金试点办法。A.证券业协会B.基金业协会C.国务院财政部D.中国证监会【答案】 D38、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。 A.10B.15C.30D.60【答案】 C39、“审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（）所议事项。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】 B40、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】 D41、(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A.证
