《2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A2、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D3、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上
2、，下列不属于披露内容上的是（ ）。A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则【答案】 C4、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险【答案】 D5、ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。 A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】 D6、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定【答案】 D7、对私募基金
3、管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求【答案】 C8、（2016年真题）基金市场的参与主体不包括（ ）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A9、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】 B10、（2016年真题）关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、
4、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C11、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】 B12、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，
5、防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A13、下列不属于基金客户服务特点的是（）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】 C14、基金行业协会的权力机构为（）。A.全体会员组成的会员大会B.理事会C.专业委员会D.监事会【答案】 A15、QDII是（ ）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A16、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C17、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、
6、C.、D.、【答案】 A18、基金监管的基本原则有( )。A.B.C.D.【答案】 D19、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。A.专业性B.时效性C.持续性D.规范性【答案】 C20、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】 D21、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（）。A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基
7、金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】 B22、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D23、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】 A24、下列关于证券投资基金的表述,错误的是（）。A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案】 C25、（
8、2019年真题）关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D26、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D28、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（
9、）A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批【答案】 D29、QDII与一般开放式基金的区别是（）。A.申购赎回的币种不同B.申购赎回的登记不同C.拒绝或暂停申购的情形不同D.以上都是【答案】 D30、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答
10、案】 A31、有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。A.系统风险B.非系统风险C.操作风险D.运作风险【答案】 D32、下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】 B35、基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务
11、人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 C36、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】 A37
12、、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A38、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管【答案】 A39、(2016年)属于基金托管人规范行为的有（）。A.垫付基金管理人20的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户【答案】 C
