《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共50题)1、关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易B.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性【答案】 C2、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ） A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构
2、可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】 B3、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1天【答案】 A4、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（ ）。 A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D
3、.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A5、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】 C6、（2016年真题）相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D7、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中
4、国证监会B.基金业协会C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】 A8、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B9、（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生
5、可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用【答案】 D10、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.承诺收益B.承担损失C.预测基金投资业绩D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D11、(2017年)基金管理人制定信息系统管理制
6、度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A12、根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）为股票基金。A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产80%以上投资于股票的【答案】 D13、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）认且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D14、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）A.谨慎性原则B.准确性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 A15、基金公司的督察
7、长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B16、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。A.持有期限B.投资规模C.申购（认购）金额的数量D.资金存管银行【答案】 A18、（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。A.、B.、C.
8、、D.、【答案】 D20、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D21、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同D.信息披露程度不同【答案】 C22、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续
9、性D.综合性【答案】 D23、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C24、投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】 C25、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）
10、。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】 C26、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。A.基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 A27、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示【答案】 D28、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】
11、C29、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C30、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券
12、投资基金【答案】 C31、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D32、（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】 D33、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A34、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。A.以电子理财账户从事货币基金的宣传推介活动B.在显著位置宣传基金管理人C.在网站首页上显示比股票安全，比存款赚钱D.站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动【答案】 B35、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种
