《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（）。A.具备履职能力的专业人员B.配备足够的专业人员C.相应的薪酬管理制度D.建立合规统一的考核方式【答案】 D2、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A4、基
2、金在投资运作过程中可能面临的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都对【答案】 D6、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎
3、回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产【答案】 A7、目前，我国债券基金的认购费率通常在（ ）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】 B8、QDII基金可以有的行为（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.从事证券承销业务D.银行存款【答案】 D9、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】 D10、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通
4、投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】 B12、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D13、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月
5、。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B14、关于混合基金，如下说法错误的是。（ ）A.偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低B.偏债型基金一般采用债券指数或者以债券指数为主作为业绩比较基准C.偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低D.股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。【答案】 D15、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投
6、资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D16、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。A.T+1日B.T+3日C.T日D.T+2日【答案】 D17、(2016年)基金信息披露的主要监管者是（）。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A18、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C19、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D20、以下信息中，不属于内幕信息的
7、是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】 D21、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B22、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】 A23、(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B
8、.、C.、D.、【答案】 B24、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】 A25、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D26、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.
9、基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B27、关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去9个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】 C28、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C29、(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行
10、的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】 D30、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.主观性原则D.及时性原则【答案】 C31、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C32、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较
11、低D.投资风险相对较高【答案】 C33、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。A.组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.以上都是【答案】 D34、（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D35、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A36、（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规
12、则。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金估值核算机构【答案】 C38、A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用D.B公司根据A公司章程委派董事【答案】 D39、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（ ）。A.专业审慎B.诚实守信C.公正忠诚D.忠诚尽责【答案】
