《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响【答案】 D2、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金
2、注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B4、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C5、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】 B6、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、（2018年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证
3、券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C9、证券投资基金信息披露管理办法属于（ ）范畴。A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 B10、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C11、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少
4、提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C12、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C13、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.
5、相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C14、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】 D15、（2016年真题）（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A16、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B17、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.审慎性原则【答案】 D18、基金市场营销的特殊性
6、不包括（）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】 D19、基金运作信息披露文件包括（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【答案】 C20、专业资产管理公司的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 B21、(2016年)基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C22、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据
7、确认的投资者申购、赎回数据信息进行的C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出【答案】 C23、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 D24、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B.购买不动产C.购买贵金属或代表贵金属的凭证D.购买实物商品【答案】 A25、
8、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】 D27、ETF份额的场内申购、赎回采用（）的方式。A.金额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.份额申购，份额赎回D.金额申购，金额赎回【答案】 C28、（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方
9、通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C29、（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性【答案】 A30、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A31、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C32、以下投
10、资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、（）是基金客户服务的宗旨。A.安全第一B.投资者利益优先C.专业规范D.有效沟通【答案】 B34、（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C35、保险资金可以设立（），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。A.资产支持
11、计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务【答案】 C36、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D37、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。A.易入原则B.可测原则C.可控原则D.识别原则和利润原则【答案】 C38、(2016年)我国首只ETF是（ ）。A.上证50ETFB.上证100ETFC.行业指数ETFD.综合指数ETF【答案】 A39、下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（ ）A.介绍证券市场基础知识B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金产品D.定期进行投资者回访【答案】 C40、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 A41、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000
