《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、(2016年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B2、在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 D3、督察长的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C4、(2016年)客户账户信息不包括（ ）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B5、在基金业协会会员大会闭会期间，（）依据章程的规定执行会员
2、大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。A.理事会B.股东大会C.监事会D.董事会【答案】 A6、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的【答案】 D7、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A.全面性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.适时性原则【答案】 C8、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟
3、踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】 A9、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配【答案】 C10、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A11、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A.100%B.
4、20%C.50%D.10%【答案】 A12、开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】 D13、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C14、场内货币基金可以分为申赎型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申赎型C.普通型D.创新型【答案】 B15、（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则【答案】 C16、任何一家市场参
5、与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A17、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.2D.3【答案】 A18、基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。A.连续3年没有开展基金托管业务B.托管人高级管理人员被行政处罚C.履行法定职责未能勤勉尽责D.在履行法定职责时存在失误【答案】 A19、下列关
6、于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。 A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C20、基金当事人不包括( )。 A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D21、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益【答案】 D22、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于
7、基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】 C23、非交易过户不包括（ ）A.继承B.转换C.司法强制执行D.捐赠【答案】 B24、中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证
8、监会D.银监会【答案】 C26、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括（） 。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A28、（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B29、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险
9、管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部【答案】 C30、根据证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合理、合规B.自愿、公正、平等C.公平、公正、公开D.自愿、公平、诚实信用【答案】 D31、(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时
10、资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回【答案】 D32、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.LOF采用“金额申购、份额赎回”原则B.LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%C.买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍D.LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币【答案】 D33、(2017年)某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金
11、牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B34、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C35、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、担任基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.具有基金从业人员资格证书C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全保管基金财产的条件【答案】 B37、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D38、（2016年真题）关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 A39、（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C40、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B41、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）
