《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共50题)1、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历【答案】 D2、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】 D3、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票
2、，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】 D4、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额赎回费率B.赎回总额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C5、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.从事基金销售业务的人员达到法
3、定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A6、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人【答案】 D7、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
4、案】 B8、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】 B9、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、基金管理人应履行的职责不包括（ ）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】 A11、(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（）。A.较高价格的卖出申报
5、优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D13、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3【答案】 B14、（）属于董事会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机构停止其违法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】 D
6、15、（2017年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C16、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B17、(2017年)基金的自律组织主要包含（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.可以
7、投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件的FOF【答案】 C19、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.A.是暂时存放现全的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D20、（ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。A.严格授权控制B.严格的岗位分离制度C.严格控制基金财产财务风险D.建立完善的风险控制制度【答案】 D21、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调
8、人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C22、（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A23、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。A.调整范围不同B.表现形式不同C.内容结构不同D.调整手段不同【答案】 A24、资本市场是融资期限在( )的金融市场。 A.
9、半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上【答案】 C25、基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D26、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.50%B.80%C.60%D.100%【答案】 B28、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和
10、整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会【答案】 B29、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出【答案】 C30、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ）A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代【答案】 B31、关于ETF基金份额净值的说法错误的是（ ）。A.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露
11、C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露【答案】 A32、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】 B33、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A34、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（ ）A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基
12、金财产的债务承担责任。B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】 D35、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C36、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940年投资公司法；1940年投资顾问法B.1940年证券法；1940年投资公司法C.1940年证券交易法；1940年投资顾问法D.1940年证券交易法；1940年证券法【答案】 A37、我国第一只保本基金是（）。A.ETF基金B.南方避险增值基金C.南方宝
