《20232024年度期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共50题)1、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会【答案】 C2、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】 C3、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下
2、说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D4、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 A5、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中
3、国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A6、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C7、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C8、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A9、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A
4、.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D10、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。 A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D11、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公
5、司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A12、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C13、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B14、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申
6、请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A15、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C16、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务 A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A17、设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所
7、【答案】 A18、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D19、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C20、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。 A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案
8、】 D21、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C22、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A23、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.8个月C.1年D.3年【答案】
9、C24、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C25、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B26、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B27、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会
10、提出申请。 A.5B.10C.15D.30【答案】 D28、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5B.1C.3D.2【答案】 D29、期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（ ）。A.期货交易管理条例B.期货公司管理办法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货公司首席风险官管理规定【答案】 A30、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。 A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】 C31、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或
11、者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.10C.7D.3【答案】 D32、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。 A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】 C33、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资
12、格【答案】 D34、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（ ）。 A.训诫B.公开谴责C.暂停或撤销从业资格D.罚款【答案】 D35、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B36、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B37、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务
