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1、企业合同合规管理实务汇报人：XXX汇报时间：2023.XX.XX010203企 业 合 同 合 规 管 理 常 见 问 题企 业 合 同 合 规 管 理 流 程企 业 合 同 合 规 管 理 要 点目 录企业合同合规管理常见问题Part 01PART 01 企业合同合规管理常见问题企业合同合规管理流程Part 02PART 02 企业合同合规管理流程PART 02 企业合同合规管理流程1.合同准备。合同签订前的管理重点在于批准权限。根据合同金额、标的重要程度等因素，公司合同管理制度规定不同层次的领导可以拥有相应合同的批准权限。以中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引第六条为例：PART
2、02 企业合同合规管理流程PART 02 企业合同合规管理流程2.合同合同谈谈判、判、订订立与立与审查审查PART 02 企业合同合规管理流程合同要素1.当事人名称、法定地址、法定代表人姓名、职务8.合同订立的时问、地点2.标的名称、型号、规格等9.正副本份数和分配方式3.数量和质量，包括验收标准和方式10.合同生效的时问和条件4.价款或者酬金及付款时间、方式11.附件名称5.履行的期限、地点和方式12.签约地点、日期6.违约责任13.签约各方开户银行及帐号7.合同争议的解决方式14.签约各方合同专用章和法定代表人（负责人）或委托代理人签章PART 02 企业合同合规管理流程PART 02 企
3、业合同合规管理流程PART 02 企业合同合规管理流程【案例】（2006）最高法民二终字第100号裁判要点：即使单位公章和个人名章系被擅自加盖，但是法定代表人在协议上签字构成法定代表行为。判决摘要：已经成立的合同中加盖了单位的公章和个人的名章，并且还有单位法定代表人的签字，现还款人主张加盖的单位公章和个人名章系被擅自加盖，要求依法撤销该合同，人民法院将依法不予支持。因为即使单位公章和个人名章系被擅自加盖，但是法定代表人在还款协议上签字，构成法定代表行为，也能满足合同成立的法定要件，故可以认定该合同依法成立。合同订立：表见代理（案例）PART 02 企业合同合规管理流程合同订立：合同条款（律师如
4、何协助审查、特别关注合同的背景、关注格式条款）PART 02 企业合同合规管理流程3.合同的合同的签签署（署（签签字盖章）字盖章）合同一经审查并修改完毕，由法定代表人或法定代表人授权的人向印章管理部门申请加盖公司合同专用章。合同原件应当由承办人按照公司的档案管理规定按时归档。PART 02 企业合同合规管理流程4.合同的履行合同的履行 合同履行可能周期较长且环节复杂，可能遇到多种难以预见的情况。合同项目组要定期组织召开会议，综合评价分析各项合同的履行情况，围绕高效履行合同义务、行使合同权利来组织生产，确保履约水平。PART 02 企业合同合规管理流程5.合同的合同的变变更、更、终终止、撤止、撤
5、销销 在合同履行过程中，不可避免会遇到来自内外部的新情况、新问题，抑或是起初被遗漏的事项被重新提起，抑或是原来约定的事项发生变化。这些都需要合同双方及时变更协议，必要时也可以会谈纪要的方式经双方共同签字确认。PART 02 企业合同合规管理流程合同的履行：涉及第三人的合同履行（律师协助企业查明第三人的真实性、关注第三人的抗辩）PART 02 企业合同合规管理流程合同的履行：抗辩权（律师要关注抗辩人的资格、理由与证据，并给出意见）PART 02 企业合同合规管理流程合同的履行：代位权（律师要关注抗辩人的资格、理由与证据，并给出意见。撤销权也请在合规管理时予以关注）民法典第535条规定：“因债务人
6、怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利，影响债权人的到期债权实现的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人对相对人的权利，但是该权利专属于债务人自身的除外。代位权的行使范围以债权人的到期债权为限。债权人行使代位权的必要费用，由债务人负担。相对人对债务人的抗辩，可以向债权人主张。”PART 02 企业合同合规管理流程【案例】【案例】N银行某支行诉张家港涤纶厂代位权纠纷案银行某支行诉张家港涤纶厂代位权纠纷案裁判要点：代位诉讼开始后，债务人无权再处分次债务人债权。判决摘要：债务人工艺品公司既未积极向债权人履行到期债务，又未通过诉讼或仲裁方式主张其对次债务人的到期债权，而在其债权到期后，通
7、过签订延期还款协议，将还款时间延长8年之久，明显损害债权人合法权益，属于合同法第73条债务人怠于行使债权行为，该延期还款协议应认定无效。债务人与次债务人间具体债务数额是否确定，并不影响债权人行使代位权。一审判决后，涤纶厂与工艺品公司所签以资产抵债协议无效，不能产生本案终结的法律后果。因进入代位权诉讼程序后，债务人即丧失了主动处分次债务人债权权利，代位权行使后果直接归属于债权人，次债务人如履行义务，只能向代位权人履行，不能向债务人履行。工艺品公司在诉讼中主动清结债权债务，存在逃避诉讼、规避法律的故意，故判决涤纶厂给付银行垫付款项。PART 02 企业合同合规管理流程合同的变更：合同主体的变更，律
8、师要特别关注合同管理中合同主体变更的内容。PART 02 企业合同合规管理流程合同的变更：债权转让可能存在的法律风险和防范对策，律师要协助企业合规部门特别予以关注表表见让见让与与概念：即债权人将债权转让事宜通知债务人后，债权转让实际并未发生或生效，但债务人基于对通知事实的信赖而向 受让人履行。在表见让与的情况下，债务人向受让人履行债务后，不再承担向原债权人履行的责任。PART 02 企业合同合规管理流程防范对策：由于在表见让与的情形下，承担损失的是原债权人，所以债权人在转让债权前，应当审慎审查债权让与的生 效条件，在确定完成债权让与的所有步骤前，不向债务人送达债权让与通知，这样也能防范债务人和
9、受让人恶意串通。PART 02 企业合同合规管理流程债务债务人与受人与受让让人人恶恶意串通意串通概念：让受让人与债权人约定债权转让的对价分期支付。一旦债权人将债权转让给受让人，受让人便消失，不再支付余 款，从而让原债权人承担了损失。PART 02 企业合同合规管理流程防范对策：受让人在与债权人进行接洽谈判时，应当尽量聘请律师参与谈判和调查，要求债权人提供催收债权的通知，以及债权人与债务人的往来信函，由律师判断该债权是否已过诉讼时效，从而确定是否要受让该债权。受让人最好自行或聘 请律师调查债务人的相关情况，如住所、财产状况等，如经调查发现债务人住所无法找到同时其财产下落不明的，即使债权 转让的对
10、价很低，受让人也不应贪图便宜而签订合同，避免利益受损。PART 02 企业合同合规管理流程受受让让的的债权难债权难以以实现实现概念：如债务人下落不明而无法实现债权；或者债权已过诉讼时效，受让人取得该债权时就已丧失了胜诉权，导致债 权成为“自然债务”。防范对策：受让人在受让债权前应进行充分调查了解，包括债权人与债务人之间的债权债务关系等，并要求转让人对转 让的债权承担瑕疵担保责任。PART 02 企业合同合规管理流程6.合同保存合同保存合同借阅合同下载合同归档合同检索PART 02 企业合同合规管理流程7.合同争合同争议议的的处处理理对于合同纠纷，各方应当首先采用协商、调解的方式解决，如果能达成
11、一致，则应当订立书面协议；如果无法达成一致，则可以依合同约定诉诸仲裁或诉讼。当发生重大合同纠纷时，应当及时通知公司的法律部门和风控部门，并及时搜集相关证据，提出争议处理方案，并向公司分管领导报告。PART 02 企业合同合规管理流程8.追追责责机制机制合同纠纷处理完毕后，公司应对整个事件过程作出评估和总结，在根据成因分清责任后对负有责任的相关人员追究责任，公司对外承担法律责任，而负有责任的相关人员应最终对公司的损失承担责任；构成犯罪的，公司应将其移交司法机关追究刑事责任。对于不合格的业务人员或法务人员要及时撤换，或对其进行离职培训。企业合同合规管理要点Part 03PART 03 企业合同合规
12、管理要点PART 03 企业合同合规管理要点1.合同真合同真实实意思表示意思表示诚实信用合同公平合同严守合同自由合同三大基本原则合同帝王原则PART 03 企业合同合规管理要点PART 03 企业合同合规管理要点PART 03 企业合同合规管理要点2.合同效力合同效力变变化化PART 03 企业合同合规管理要点【案例】（2018）沪74民初585号裁判要点：隐名代持证券发行人股权的协议违反公序良俗而无效。判决摘要：法院认为，民法总则第153条第二款规定，“违背公序良俗的民事法律行为无效”。公序良俗的概念具有较大弹性，在具体案件中应审慎适用，避免过度克减民事主体的意思自治。公序良俗包括公共秩序和
13、善良风俗。PART 03 企业合同合规管理要点证券领域的公共秩序应先根据该领域的法律法规予以判断，在上位法律无明确规定的情况下，判断某一下 位规则是否构成公共秩序时，应从实体正义和程序正当两个层面进行考察：该规则应当体现证券领域法律和行政法 规所规定的国家和社会整体利益；该规则的制定主体应当具有法定权威，制定与发布符合法定程序，具有较高的公 众知晓度和认同度。证券发行人应当如实披露股份权属情况，禁止发行人股份存在隐名代持情形，系由证券法 和首次公开发行股票并上市管理办法明确规定，关系到以信息披露为基础的证券市场整体法治秩序和广大投资 者合法权益，在实体和程序两个层面均符合公共秩序的构成要件，因
14、此属于证券市场中应当遵守、不得违反的公共 秩序。隐名代持证券发行人股权的协议违反公共秩序而无效。PART 03 企业合同合规管理要点股权代持协议被认定无效后，投资收益不属于合同订立前的原有利益，不适用恢复原状的法律规定，应适用公平原则，根据对投资收益的贡献程度以及对投资风险的承受程度等情形，即“谁投资、谁收益”与“收益与风险相一致”进行合理分配。名义持有人与实际投资人一致表示以系争股票拍卖、变卖后所得向实际投资人返还投资款和支付股份增值收益，属于依法处分自身权利的行为，不违反法律法规的禁止性规定，可予支持。PART 03 企业合同合规管理要点3.合同履行的合同履行的“三大原三大原则则”、“五大
15、五大义务义务”PART 03 企业合同合规管理要点4.条款条款约约定不明定不明PART 03 企业合同合规管理要点【案例】（2013）沪二中民四（商）终字第788号裁判要点：“交易习惯”的确认有诸多要求，不能随意认定。判决摘要：根据合同法司法解释（二）的规定，“交易习惯”是指：（一）在交易行为当地或者某一领域、某一行业通常采用并为交易对方订立合同时所知道或者应当知道的做法；（二）当事人双方经常使用的习惯做法。对照此规定，对M公司主张的交易习惯不予认定，理由如下：1、适用交易习惯的前提不存在。交易习惯作为确定当事人真实意思的一种方式，只有在合同未作约定或约定不明时，才考虑适用。PART 03 企
16、业合同合规管理要点本案中，如何办理商品退场，虽合同中未约定具体的操作流程，但是M公司的退场单上对其作出了具体明确的规定，即供应商应持盖章的原件办理退场。该规定意思表示明确，也不违背法律和合同的规定，故应按此规定执行，何况M公司是该规则的制定者。因此在既有明确规定的情况下，不存在适用交易习惯的前提。2、M公司主张的行业做法不构成交易习惯。M公司主张该行业存在委托他人办理退场的做法，但根据法律规定，任何公民、法人均可委托代理人实施民事法律行为。故委托他人办理事务，属于法律赋予的公民、法人的权利，在任何领域、任何行业均能通用，不能认定为某一行业的交易习惯。PART 03 企业合同合规管理要点 3、M公司对其主张的双方之间的习惯做法未完成举证。M公司主张其根据与J公司之间使用传真件办理退场的交易习惯，将系争55套货币大系交付给李某，对此应举证证明在交付55套货币大系之前，双方经常使用该做法。此处的经常，按照通常理解，至少2次以上。但M公司对此提供的证据中涉及的退场均是在本案系争55套货币大系交付李某之后。故即便之后形成交易习惯，也不能以之后形成的交易习惯作为之前操作的依据。何况，根据M公司所述
