《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】 C2、(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为09元，市场交易价格过去一个月平均为065元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78B.25C.38.46D.28.86【答案】 A3、下列说法中，错误的是( )。 A.保险公司可申请从事
2、基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C4、（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金
3、份额发售公告中载明基金认购申购费率及简单举例【答案】 C5、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（ ）A.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20，且不得持有其他FOF；B.除ETF联接基金外，同管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的30；C.不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品；D.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费【答案】 B6、对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。A.不欺诈客户B.坚持诚信的无条件性原则C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为D.与同行进行正当竞争【答案】 B7、基金管理人应当
4、在FOF所投资基金披露净值的（ ）日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B8、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C9、关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（ ）。A.都是所有权凭证B.反映的都是信托关系C.均为直接投资工具D.收益都具有不确定性【答案】 D10、资本市场的基础是（）。A.充足的资金B.信息披露C.资金增值D.高效的交易平台【答
5、案】 B11、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B12、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。A.管理层B.经营层C.董事会D.监事会【答案】 C14、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按
6、照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C15、开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D16、（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。A
7、.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】 D17、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D18、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、(2017年)下列不属于基金份
8、额持有人大会职权的是（ ）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A20、（2016年真题）在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（ ）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】 C21、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（）。A.全额赎回B.当日10赎回C.每日10赎回D.全额延期赎回【答案】 A22、关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。A.上市首日的开盘参考价
9、为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C23、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为【答案】 C24、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】 C25、(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募
10、基金【答案】 D26、下列属于外部风险的是（ ）。A.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作风险【答案】 B27、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】 D28、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动
11、持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.对相关高管及工作人员出具警示函B.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改【答案】 C29、合格投资者单位净资产不低于（ ）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元【答案】 A30、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。 A.有效性原则B.相互依赖原则C.成本效益原则D.健全性原则【答案】 B31、以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。A.帮助投资者进行投
12、资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】 D32、(2016年)中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】 A33、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】 A34、金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业性【答案】 D35、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。A.没收有关股东的股权及红利B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款
