《2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B5、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投
2、资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A6、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A7、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列关于年金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答
3、案】 A10、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B11、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B12、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A14、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B
4、.、C.、D.、【答案】 A15、控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D16、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C18、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A19、下列关于对提供证券投资顾问服务
5、的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C24、在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】
6、C25、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B26、所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28、下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B29、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品
7、、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】 D30、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B31、货币政策调控系统主要由（ ）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A32、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、II
8、I【答案】 D35、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36、 在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】 D37、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D40、证券产品进场时机选择的要求有（ ）A.B.C.D.【答案】 D41、某人家庭税后年收
9、入20万元(该人贡献70)，其于今年购买了一套总价110万元的投资性住房，其中贷款70万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C46、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C47、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A48、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.
