《20222023年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、根据期货交易管理条例，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、根据合伙企业法，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A.B.C.D.【答案】 C5、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（ ）A.证券公司监督管理条例B.证券公司风险处置条例C.证券法D.
2、证券交易所风险基金管理暂行办法【答案】 C6、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、(2019年真题)根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经
3、营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A11、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元【答案】 B12、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中
4、，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C13、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，诚信信息中
5、的奖励信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C16、下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】 B17、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、根据证券从业人员资格管理实施细则，机构从业人员资格管
6、理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】 A20、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点【答案】 C22、根据中国证券业协会诚信管理办法规定，处罚处分信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、公司债券发行
7、与交易管理办法所称“合格投资者”，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】 D24、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】 D26、下列选项中，说法正确的是( )。 A.分公司具有法人资格，可以独立承担
8、民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B27、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10
9、%C.15%D.20%【答案】 B29、证券公司风险处置措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A31、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 A33、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34、基
10、金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B35、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（ ）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A36、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募
11、集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A38、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 A39、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，
