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1、 法律尽职调查清单法律尽职调查文件清单使用说明：1 本清单共10类70项。由提供文件单位：（以下简称“目标公司”）按本说明填写本清单，连同其提供的文件一并送交尽职调查律师（填写完毕的本清单及提供的文件均应加盖公司公章）。2 清单的填写方式： 2.1 能够提供清单所指文件的，在清单“有/无”栏中填写【有】，同时提供相应资料。2.2 确知清单所指文件不存在的，在清单“有/无”栏中填写【无】。2.3 确知清单所指文件存在，但不能提供的，在清单“有/无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中说明不能提供的原因，同时说明能否通过其他渠道协助查阅或获取。2.4 不能确认清单所指文件是否存在的，在清单“有/
2、无”栏中填写【无】，同时在清单“备注”栏中注明【待查】。2.5 公司认为对本项目有价值的情况，请公司在清单“备注”栏中说明或另行提供相关文件资料。2.6 尽职调查律师在发出清单时，为便利各方沟通，可以将其已经了解到的有关本项目的情况或公司已提供的材料在清单“备注”栏中以斜体字予以标注。但该类斜体字标注并不代表尽职调查律师对相关情况的确认。在公司正式填写清单时，应删除全部斜体字，重新正式填写。3 文件提供方式：3.1 提供任何一个文件时，应提供该文件的全部内容，包括该文件的封皮、封底、附件、附图、补充、修改文件、同一文件的不同文字版本。3.2 只请提供文件原件的复印件（扫描件），以A4纸复印。3
3、.3 提供文件时应在每份文件上以适当方式注明其所对应的本清单序号以及该文件资料的总页数，例如：第17项共6页。4 公司应负责其提供的文件复印件（扫描件）与其掌握的原始文件一致。5 清单所指明的文件类别及名称，仅供公司查找资料之参考。公司已经了解到的任何虽未在本清单中未列明、但可能对本项目交易构成影响的文件或情况，均应予以提供。尽职调查律师亦随时可能视情况要求提供本清单中未列明的文件。6 其他事项: 本清单将根据尽职调查的深入而进行补充、增加、或修改。 第一类文件 ：目标公司主体资格文件序号文件名称/文件信息有/无备注1.目标公司全套工商登记档案材料如提供全套工商登记档案材料，档案材料中已有材料
4、无需重复提供。第二类文件 ：目标项目土地和房屋权属相关文件序号文件名称有/无备注土地证相关文件2.土地使用证，说明土地使用证被抵押或查封的具体情况。3.关于目标项目取得与政府签订的所有协议4.关于目标项目地块的土地使用权合同及其任何补充协议(土地使用权出让或转让合同)、以及划拨土地的文件或协议。5.目标项目地块土地出让金、契税、转让金（如有）缴纳收据或其他证明项目土地出让金、契税已经足额缴交的证明文件6.就目标项目拍卖转让已支付的全部税、费凭证7.项目用地红线图8.征用集体土地的征地批文、征地方案、征地协议、征地结案表（如有）9.征地费用支付证明文件10.土地现状描述包括交通、场地平整、上下水
5、等配套设施、地上建筑物、构筑物情况11.请说明项目用地是否涉及农转用，如涉及，请提供相关批准文件12.政府部门出具的其他对目标项目土地有重大影响或约束力的文件交易流程13.办理所有权证书的流程以及在建工程转让相关流程、主要涉及哪些部门，是否符合转让要求？涉及的划拨土地是否补交土地出让金？交易过程中的一级节点，如果将土地证过户到收购单位？14.房屋现状描述第三类文件 ：目标项目开发建设手续序号文件名称/文件信息有/无备注15.建设项目立项手续16.建设用地规划许可证17.建设工程规划许可证18.施工许可证，开竣工时间是否逾期，是否面临处罚19.竣工验收备案表，项目整套施工图纸（包括建筑、结构、水
6、、暖、电气、精装修等）20.人防文件人民防空工程设计审核批准通知单或防空地下室易地建设证明书或人防许可证21.项目总体布置图22.项目现状描述包括项目开发建设进度、预计交付时间、交付楼栋等。23.项目整体预算及明细24.截止目前项目已投入费用及明细25.请书面说明项目是否均可以办理产权证，是否存在部分物业不能办理产权证的情形，并请说明办理产权证书分割单位，是按幢还是分层分户办理产权证书？分割依据。销售对象是否有限制？是否需要办理预售许可证书。26.请书面说明项目是否存在超规建设问题，如存在，请说明已涉及或可能涉及的处罚第四类文件 ：项目工程施工相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注27.总包
7、合同28.内外装、幕墙、机电、电梯、设计、监理等主要参建单位名称、工作内容及价款的目录29.内外装、幕墙、机电、电梯等主要分包单位的分包、供货合同第五类文件 ：目标地块债务文件序号文件名称/文件信息有/无备注30.目标地块现有债务情况统计表（请填写附件一）包括向银行、其他金融机构贷款、股东借款、民间融资组织、高利贷、典当行、担保公司等机构和个人，以及项目公司帐内、账外借款等尚未付清的往来款、货款等。31.尚未清偿完毕的债务合同及已还款凭证包括贷款/借款合同、展期协议、借新还旧协议、股东借款协议、购货合同等。32.尚未清偿完毕的债务合同所对应的担保合同（请填写附件一）33.尚未清偿完毕的担保合同
8、所对应的抵押/质押登记证明文件包括抵押物所对应的房产证、土地证、他项权证、质押登记证明文件。第六类文件 目标公司重大合同文件序号文件名称/文件信息有/无备注34.标的额在人民币50万元以上的目标公司对外签署的全部合同及履行情况说明（请填写附件二），并请提供该等全部合同、结算文件。第七类文件 ：目标公司诉讼/仲裁纠纷（含查封、扣押、冻结及抵押、质押）相关文件序号文件名称/文件信息有/无备注35.列表说明与目标项目有关的纠纷情况尤其是与本项目资产权属、开发权益、转让、工程款、贷款、抵押、有关的纠纷；包括刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼、仲裁；请分别列明原告、被告、审理法院、审理时间、案由、涉案金额、案件进展情况，无论该案是否已完结。36.前述纠纷情况列表中尚未完结纠纷的相关法律文书37.目标地块被抵押的详细情况及相关文件请说明抵押范围、抵押权人、抵押所担保的主债权履行情况；请提供抵押合同、抵押所担保的主合同、抵押登记文件等。38.目标公司是否存在重大违法、违规行为的情况说明及证明文件包括被工商、环保、税务、劳动、技术监督等主管部门处罚的情况。39.在建工程对我未结债务，是否欠付农民工工资40.目标地块潜在诉讼、纠纷情况说明41.目标公司是否存在破产清算、重整等类似情形8 法律尽职调查清单9
