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1、上海财经大学上海财经大学主讲：岳咬兴教授主讲：岳咬兴教授 第五章第五章 当代当代国际贸易理论国际贸易理论1YXY第一节 当代国际贸易理论背景一当代国际贸易发展的特点一当代国际贸易发展的特点（一）一）同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加 从从“行业间贸易行业间贸易”(interindustry trade)为主转为主转向向“行业内贸易行业内贸易”(intraindustry trade)为主为主(也称产业内贸易）。也称产业内贸易）。“行业内贸易行业内贸易”在许多国家在许多国家都超过其贸易总额的都超过其贸易总额的50以上。以上。目前产品内贸易已成为学者关注的重点，零部目前产品内
2、贸易已成为学者关注的重点，零部件外包的发展是产品内贸易的表现。件外包的发展是产品内贸易的表现。2YXY行业内贸易指数(index of Intra Industrial trade，简称IIT)指数的计算公式：指数的计算公式：IIT=1-（X-M)/(X+M)IIT0，即不存在行业内贸易。如果，即不存在行业内贸易。如果IIT0，意味着该国同时出口和进口这一行业的产品，意味着该国同时出口和进口这一行业的产品，有行业内贸易有行业内贸易 3YXY一当代国际贸易发展的特点一当代国际贸易发展的特点（二）（二）发达的工业国家相互贸易占主导发达的工业国家相互贸易占主导从二战前的从二战前的“南北贸易南北贸易”
3、为主转化为为主转化为“北北贸易北北贸易”为主。为主。（三）产业领先地位不断转移（三）产业领先地位不断转移国际贸易实践中发生的这些现象，需要用新的国际贸易实践中发生的这些现象，需要用新的理论来做出解释。理论来做出解释。20世纪世纪60年代以来，围绕战年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出了一些后国际贸易的新特点，经济学家们提出了一些新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典贸易新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典贸易理论不同的当代国际贸易理论。理论不同的当代国际贸易理论。4YXY第二节 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论一一 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易（一）国际贸易中的不完全
4、竞争（一）国际贸易中的不完全竞争传统理论以完全竞争为假设前提。传统理论以完全竞争为假设前提。完全竞争的商品市场有两个重要特征：完全竞争的商品市场有两个重要特征：1、是商品的同质性；、是商品的同质性；2、单个厂商在市场中的微弱地位。、单个厂商在市场中的微弱地位。当今世界竞争环境显然大大变化。当今世界竞争环境显然大大变化。当代国际贸易理论则在不完全竞争当代国际贸易理论则在不完全竞争(包括垄断竞包括垄断竞争、寡头和垄断争、寡头和垄断)的基础上研究国际贸易。的基础上研究国际贸易。5YXY垄断竞争的特征：垄断竞争的特征：1、产品之间差异越大，垄断程度越大，、产品之间差异越大，垄断程度越大，厂商既对自己产
5、品拥有垄断，又可能面厂商既对自己产品拥有垄断，又可能面对不完全替代品的竞争；对不完全替代品的竞争；2、市场众多厂商之间存在激励竞争，各、市场众多厂商之间存在激励竞争，各自对市场价格影响有限；自对市场价格影响有限；3、市场进出自由，不存在行业壁垒；、市场进出自由，不存在行业壁垒；4、不存在超额利润、不存在超额利润。6YXY（二）不完全竞争、价格歧视与国际贸易 价格歧视的三个条件：价格歧视的三个条件：第一必须是不完全竞争行业，即企业有能力决定其第一必须是不完全竞争行业，即企业有能力决定其销售价格；销售价格；第二，市场必须是分割的，即低价格市场的消费者不第二，市场必须是分割的，即低价格市场的消费者不
6、能把产品倒卖到高价格的市场上去；能把产品倒卖到高价格的市场上去；第三在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线的弹第三在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性不同。性不同。国际贸易中，厂商倾销的三个条件都可以得到满足。国际贸易中，厂商倾销的三个条件都可以得到满足。因此即使生产成本一样厂商也可以在本国和外国市因此即使生产成本一样厂商也可以在本国和外国市场上以不同的价格出售相同的产品。场上以不同的价格出售相同的产品。7YXY二.规模经济和国际贸易（一）（一）“规模经济规模经济”也称为也称为“规模报酬递增规模报酬递增”内部规模经济内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的主要来源于企业本身生产规模的扩大；
7、扩大；外部规模经济外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。加所引起的产业规模的扩大。无论外部的还是内部的，企业都有可能通过规无论外部的还是内部的，企业都有可能通过规模经济降低成本从而在国际贸易中获得价格上模经济降低成本从而在国际贸易中获得价格上的优势。的优势。规模经济成为战后国际贸易理论分析的重要工规模经济成为战后国际贸易理论分析的重要工具或要素。具或要素。8YXY（二）内部规模经济和国际贸易开放贸易的开放贸易的短期结果短期结果：存在内部规模经济条件下，对于垄断竞争企业存在内部规模经济条件下，对于垄断竞争企业来说开放贸易的短期结果是企业产量
8、增加，来说开放贸易的短期结果是企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降从而使得本国消费者也受益，消费者剩下降从而使得本国消费者也受益，消费者剩余增加，但短期内价格也有可能上升，造成国余增加，但短期内价格也有可能上升，造成国内消费量下降，消费者受损。内消费量下降，消费者受损。9YXY（二）内部规模经济和国际贸易开放贸易的开放贸易的长期影响长期影响：企业产量增加企业产量增加(比没有贸易时增加但不一定比短比没有贸易时增加但不一定比短期内的产量多期内的产量多)，平均成本和产品价格都下降且，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。
9、两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。从社会福利角度考虑，无论长期还是短期，整从社会福利角度考虑，无论长期还是短期，整个社会福利水平都比没有贸易时的要高。个社会福利水平都比没有贸易时的要高。10YXY（三）内部规模经济，垄断竞争企业与行业内贸易由于工业产品的多样性任何一个国家都不可由于工业产品的多样性任何一个国家都不可能囊括一个行业的全部产品从而使工业制造能囊括一个行业的全部产品从而使工业制造品生产上的国际分工和贸易成为必然。但具体品生产上的国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，则没有固定的模哪一国集中生产哪
10、一种产品，则没有固定的模式，既可以自然式，既可以自然(竞争竞争)产生，也可以协议分工。产生，也可以协议分工。但这种发达国家之间工业产品但这种发达国家之间工业产品“双向贸易双向贸易”(行业行业内贸易内贸易)的基础是规模经济，而不是技术不同或的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。资源配置不同所产生的比较优势。11YXY(四)克鲁格曼模型：规模经济和不完全竞争下的国际贸易 1基本假设 第一是企业具有内部规模经济。为了简化分析，克鲁第一是企业具有内部规模经济。为了简化分析，克鲁格曼也像古典贸易模型那样假设劳动是惟一投入。但格曼也像古典贸易模型那样假设劳动是惟一投入。但与古典理
11、论不同的是，这里的成本函数中包含一个固与古典理论不同的是，这里的成本函数中包含一个固定投入成本。因此，产品的平均成本就不再是一个常定投入成本。因此，产品的平均成本就不再是一个常数，而是随着产量的增加而递减的函数。数，而是随着产量的增加而递减的函数。第二，克鲁格曼模型中的市场结构不再是完全竞争，第二，克鲁格曼模型中的市场结构不再是完全竞争，而是垄断竞争。同行业各个企业所生产的产品不是同而是垄断竞争。同行业各个企业所生产的产品不是同质的而是具有替代性的差异产品。质的而是具有替代性的差异产品。12YXYPP-ZZ模型 li=+xi，0 0 （1）L=li=（+xi）（2）Lci=xi （3）等式（等
12、式（1）表示的是企业）表示的是企业i所需的要素（劳动）所需的要素（劳动）投入。其中投入。其中是固定投入，是固定投入，xi是企业是企业i的产出。的产出。是反映投入产出关系的系数。等式是反映投入产出关系的系数。等式(1)表明企业表明企业具有规模经济。给定固定投入具有规模经济。给定固定投入()和系数和系数不变，不变，如果产出如果产出xi增加一倍的话，企业的劳动投入增加一倍的话，企业的劳动投入li是是不需要增加一倍的。不需要增加一倍的。13YXYPP-ZZ模型等式等式(2)L=li=（+xi）表达的是要）表达的是要素市场供给与需求的均衡。素市场供给与需求的均衡。L是社会总劳是社会总劳动力或总人口，等于
13、各个企业劳动需求动力或总人口，等于各个企业劳动需求li的总和。的总和。等式（等式（3)Lci=xi表示的是产品市场的均衡，表示的是产品市场的均衡，其中其中ci是每人对产品是每人对产品i的消费，的消费，Lci代表的代表的是产品是产品i市场上的总需求，市场上的总需求，xi是产品是产品i的总的总供给。供给。14YXY2垄断竞争企业的利润最大化均衡 垄断竞争企业的目标是利润最大化，其生产决垄断竞争企业的目标是利润最大化，其生产决策的原则也是在边际收益策的原则也是在边际收益(MR)等于边际成本等于边际成本(MC)的地方生产的地方生产xi。企业利润最大化的短期均衡条件则可写为：企业利润最大化的短期均衡条件
14、则可写为：Pi（1-1/（c）=W （4）整理后：整理后：Pi/W=（c）/（c）-1 （5）15YXY3垄断竞争企业的长期均衡 垄断竞争企业的另一个特点是长期利润为零，即总收垄断竞争企业的另一个特点是长期利润为零，即总收益益(TR)等于总支出等于总支出(TC)。总收益等于价格乘以产量：。总收益等于价格乘以产量：Pixi。总支出等于工资率乘以劳动投入：。总支出等于工资率乘以劳动投入：Wli，而而li+xi。根据这一长期均衡条件我们可以得出：根据这一长期均衡条件我们可以得出：PixiW(+xi)(6)将等式将等式(3)代人等式代人等式(6)并经整理后得：并经整理后得：Pi/W=/Lci+(7)1
15、6YXY4PFZZ模型 及对国际贸易的影响 克鲁格曼模型的一些重要的结论。克鲁格曼模型的一些重要的结论。1、垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大、垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口来扩大生产：获得规市场增加消费人口来扩大生产：获得规模经济，降低平均成本和产品价格。模经济，降低平均成本和产品价格。2、每个消费者对某种产品的消费量会有、每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消费品的种类则大大增加。所减少，但消费品的种类则大大增加。消费者通过产品种类的增加提高了福利消费者通过产品种类的增加提高了福利17YXY克鲁格曼的理论贡献克鲁格曼的理论贡献克鲁格曼模型指出了贸易的基础不一定是两国克
16、鲁格曼模型指出了贸易的基础不一定是两国之间技术或要素禀赋上的差异而造成的成本价之间技术或要素禀赋上的差异而造成的成本价格差异，格差异，扩大市场获得规模经济也是企业愿意扩大市场获得规模经济也是企业愿意出口的重要原因之一出口的重要原因之一。企业可以通过出口来降。企业可以通过出口来降低成本获得短期利润。低成本获得短期利润。当然，贸易前两国的市场规模不同造成的当然，贸易前两国的市场规模不同造成的企业企业生产规模不同也会导致出现产品价格的差异，生产规模不同也会导致出现产品价格的差异，并成为贸易发生的原因并成为贸易发生的原因。不过，造成这种价格。不过，造成这种价格差异的原因不是各国技术和资源上的不同，而差异的原因不是各国技术和资源上的不同，而仅仅是规模上的区别。仅仅是规模上的区别。18YXY克鲁格曼的理论贡献克鲁格曼的理论贡献克鲁格曼的理论令人信服地解释了发达克鲁格曼的理论令人信服地解释了发达工业国家之间的贸易和行业内贸易的重工业国家之间的贸易和行业内贸易的重要原因，补充和发展了国际贸易的理论。要原因，补充和发展了国际贸易的理论。成为当代新国际贸易理论的代表。成为当代新国际贸易理论的代表。19YX
