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1、2022年11月押题三证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 30%正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于系统性风险的说法中，错误的是（ ）。 A. 由同一个因素导致大部分资产的价格变动 B. 大多数资产价格变动方向往往是相同的 C. 可以通过分散化投资来回避 D. 系统性因素一般为宏观层面的因素正确答案：C
2、,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。 A. 1982 B. 1981 C. 1980 D. 2000正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（ ）。 A. 每日进行收益分配 B. 当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益 C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于QD基金禁止行为的是（ ）
3、。 A. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5% B. 购买贵金属或代表贵金属的凭证 C. 购买实物商品 D. 购买不动产和房地产抵押按揭正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（ ）。 A. 标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价 B. 标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价 C. 标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价 D. 标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收
4、盘价/标的证券除息日参考价正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是政府支出和政府收入之间的差额。 A. 预算赤字 B. 通货膨胀 C. 利率 D. 汇率正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资者对于（ ）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。 A. 风险 B. 收益 C. 期限 D. 流动性正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中 A. 20世纪70年代 B. 20世纪80年代 C. 20世纪6
5、0年代 D. 20世纪90年代正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（ ）。 A. 最小变动价位是0.2指数点 B. 每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的10% C. 最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延 D. 上市交易所为中国金融期货交易所正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)期权合约中唯一的变量是（ ）。 A. 执行价格 B. 期权费 C. 到期日 D. 协议价格正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（ ）有利于増强投资信心
6、和活跃市场交易 A. 操作风险 B. 经营风险 C. 信用风险 D. 财务风险正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中说法错误的是（ ）。 A. 利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位 B. 按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率 C. 实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率 D. 通常所说的年利率都是指实际利率正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式 A. 有限合伙制
7、 B. 公司制 C. 信托制 D. 股份制正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。 A. 欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金 B. 证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金 C. 另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称 D. 证券投资基金受另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金绝对
8、收益中的平均收益率一般可分为（ ）和（ ）。 A. 持有区间收益率；时间加权收益率 B. 算术平均收益率；几何平均收益率 C. 资产回报；收入回报 D. 平均市盈率；平均市净率正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。 A. 做市商制度 B. 撮合交易制度 C. 结算代理制度 D. 公开市场一级交易商制度正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资本金20万元，在年复利5
9、.5%情况下，大约需要（ ）年可使本金达到40万元。 A. 14.4 B. 13.09 C. 13.5 D. 14.21正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项不属于常用的货币市场工具的是（ ）。 A. 大额可转让定期存单 B. 政府债券 C. 同业拆借 D. 商业票据正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。 A. 1994 B. 1995 C. 1996 D. 1997正确答案：B,21、(单项选择题)(每题
10、 1.00 分)由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（ ）等，往往容易被忽视。 A. 买卖价差 B. 市场冲击和对冲费用 C. 机会成本 D. 以上选项都对正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。 A. 有限合伙制 B. 公司制 C. 信托制 D. 股份制正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（ ）。 A. 首期结算金额 B. 到
11、期结算金额 C. 回购债券数量 D. 首期交易净价正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（ ）。 A. 与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场 B. 与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场 C. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场 D. 与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII基金的净l A. 交易费用 B. 管理人报酬 C. 律师费 D.
12、股利收益正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)不属于商业票据的特点的是（ ） A. 面额较大 B. 利率较低 C. 可抵押 D. 只有一级市场正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。 A. 纯券过户 B. 见券付款 C. 见款付券 D. 券款对付正确答案：A,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于夏普比率说法错误的是（ ）。 A. 夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差 B. 夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原
13、因，是在测度期间内两者都是在不断变化的 C. 夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率 D. 夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）取决于投资者的风险厌恶程度。 A. 风险容忍度 B. 风险承担意愿 C. 收益要求 D. 风险承受能力正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）在交易中执行投资者的指令。 A. 保荐人 B. 托管人 C. 做市商 D. 经纪人正确答案：D,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于证券交易所的说法正确的是（ ）。 A. 证券交易所可以持有证券 B. 证券交易所可以进行证券的买卖 C. 证券交易所决定证券交易的价格 D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境正确答案：D,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金的财务会计报告通常不包括（ ）。 A. 月报 B.
