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1、2022年5月证券投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是QD基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A. 基金管理公司 B. 基金托管银行 C. 基金投资 人 D. 中国证监会基金部正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是使用频率最高的债务比率。 A. 资产收益率 B. 权益乘数和负债权益比 C. 总资产周转率 D. 资产负债率正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A. 现值系数 B. 终值 C
2、. 现值 D. 货币时间价值正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)“自上而下”的层析分析法的第三步是（ ）。 A. 行业分析 B. 宏观经济分析 C. 公司内在价值与市场价格 D. 经济周期正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)标准差越大，则数据分布越（ ），波动性和不可预测性越（ ）。 A. 分散；大 B. 分散；小 C. 集中；大 D. 集中；小正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（ ）。 A. 基金托管 人 B. 基金销售机 构 C. 注册登记机 构 D. 基金审计的会计师事务所正确答案：A,7
3、、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知某存货的周转天数为5 0 天，则该存货的年周转率为（ ）。 A. 7.2次 B. 7.3次 C. 72% D. 73%正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。 A. 质押债券 B. 信用债券 C. 抵押债券 D. 担保债券正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（ ）。 A. 保证金制度 B. 盯市制度 C. 交割制度 D. 净额清算制度正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（ ）
4、。 A. 风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的 B. 同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用 C. 风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡 D. 当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（ ）。 A. 浮动利率债券投资情况 B. 投资组合平均剩余期限 C. 巨额赎回 D. 融资比例正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（ ），封闭式债券基金的杠杆率上限为（ ）。 A. 1 0
5、 0 %；2 0 0 % B. 14 0 %；1 0 0 % C. 14 0 %；2 0 0 % D. 1 0 0 %；14 0 %正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机 构 比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。 A. 49；51 B. 33；49 C. 49；5 0 D. 5 0 ；49正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）“北向通”正式启动。 A. 2 0 16年5月16日 B. 2 0 16年7
6、月3日 C. 2 0 17年5月16日 D. 2 0 17年7月3日正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差协方差、相关系数等。 A. 历史模拟法 B. 方差协方差法 C. 压力测试法 D. 蒙特卡洛模拟法正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。 A. 投资部 B. 研究部 C. 交易部 D. 投资决策委员会正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指在给定的时间区间内和给定的
7、置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。 A. 系数 B. 标准差 C. 风险价值 D. 跟踪误差正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。 A. 事前风险测度 B. 事后风险测度 C. 下行风险 D. 风险价值正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。 A. 基金管理公司? B. 托管银行 C. 基金估值
8、工作小组? D. 基金注册登记机构正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)QF主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。 A. 5；5 B. 2；10 C. 2；5 D. 5；50正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。这种说法（ ）。 A. 正确 B. 错误 C. 部分正确 D. 部分
9、错误正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。 A. 弱势有效市场 B. 半弱势有效市场 C. 半强势有效市场 D. 强势有效市场正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。 A. 是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制 B. 是否具有特定的权利和职责 C. 基金管理 人 的诚信程度 D. 以上说法都正确正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司的主要财务报表不包括（ ）。 A. 产品销售明细表 B. 资产负债表 C.
10、利润表 D. 现金流量表正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的（ ），即在股票票面上标明的金额。 A. 票面价值 B. 内在价值 C. 清算价值 D. 账面价值正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金估值，以下说法正确的是（ ）。 A. 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B. 开放式基金每个交易日的次日进行估值 C. 封闭式基金每周进行一次估值 D. 开放式基金每个交易日进行估值正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于买断式回购，以下表述正确的是（ ）。 A. 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方 B.
11、买断式回购首期由逆正回购方将回购债券出售给正回购方 C. 买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金 D. 买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（ ）。 A. 15% B. 10% C. 8% D. 5%正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)港股通投资的股票，在基金估值日，按其在港交所的（ ）估值；估值日无交易的，以（ ）估值。 A. 结算价；最近交易日的结算价 B. 收盘价；最近交易日的收盘价 C. 最近交易
12、日的收盘价；收盘价 D. 最近交易日的结算价；结算价正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据货币时间价值概念，下列不属于货币终值影响因素的是（ ）。 A. 计息的方法 B. 现值的大小 C. 利率 D. 市场价格正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于QD基金的投资范围，表述不准确的是（ ）。 A. 住房按揭支持证券 B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C. 所有的公募基金 D. 银行存款正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于远期合约，以下表述错误的是（ ）。 A. 远期合约是一种最简单的衍生品合约 B. 远期合约流动性
13、通常较差 C. 远期合约是一种标准化合约 D. 远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于证券市场线的说法错误的是（ ）。 A. 证券市场线是CAPM的核心 B. 证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系 C. 证券市场线是基于资本资产定价模型的，斜率是市场组合的风险溢价 D. 证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（ ）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
