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1、2022年5月考前押题一私募股权投资基金姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（ ）。 A. 不得”占用、挪用股权投资基金” B. 不得”利用个人财产进行投资” C. 不得”利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益” D. 不得”不公平对待其管理的不同财产”正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用不包括（ ）。 A. 筹建费用 B. 第三方服务费用 C. 管理费 D. 基金托管人的业绩
2、报酬正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构应当履行（ ）等相关义务。 I.说明义务 II.保证收益 III.宣传 IV.反洗钱义务 A. I、 II B. III、 IV C. I、 II、 III、 IV D. I、 IV正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括（ ）。 I. 产品市场前景 II.产品销售与市场开拓情况 III. 政府政策变动情况 IV.经第三方了解的企业经营状况 A. I、 IV B. II、 III C. I、 III、 IV D. I、 II、 III 、IV正确答案：D,5、(单
3、项选择题)(每题 1.00 分)不得通过讲座、报告会等方式向不特走对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（ ）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（ ）宣传推介。 A. 不特定规象；特定对象 B. 特定对象；不特定对象 C. 指定对象；非指定对象 D. 非指定对象；指定对象正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。 A. 7 B. 10 C. 15 D.
4、20正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业由（ ）组成。 A. 普通合伙人和特殊合伙人 B. 普通合伙人和有限合伙人 C. 有限合伙人和无限合伙人 D. 有限合伙人和特殊合伙人正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），美国小企业管理局成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责。 A. 1953年 B. 1936年 C. 1942年 D. 1973年正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员申请认定基金从业资格由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料（ ）。 I.个人资格认
5、定申请书 II.个人基本情况登记表 III.相关证明材料 IV.个人资产证明材料 A. I、 II、 III、 IV B. II、 III、 IV C. I、 II、 III D. I、 III、 IV正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点包括（ ）。 I.向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识 II.介绍股权投资基金管理人基本情况 III.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征 IV.开展投资者风险教育 A. I、 II、 III B. II、 III、 IV C. I、 II、 III、 IV D. II 、I
6、V正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可分配给投资者（ ）。 I.房屋 II.货币 III.存货 IV.专利权 A. I、 II、 III B. I、 II、 IV C. II、 III、 IV D. I、 II、 III、 IV正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金募集过程中，募集机构应当（ ） I. 恪尽职守 II.诚实守信 III. 谨慎勤勉 IV.防范利益冲突 A. I、 II 、III B. I、 II、 IV C. I、 II D. I、 II、 III、 IV正确答案：D,13、
7、(单项选择题)(每题 1.00 分)销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件不包括（ ）。 A. 成为中国证券业协会会员 B. 成为中国证券投资基金业协会会员 C. 接受基金管理人委托 D. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括 （ ）。 A. 跟踪协议条款的执行情况 B. 监控被投资企业财务状况 C. 参与被投资企业重大经营决策 D. 委派专门人员常驻被投资企业进行监控正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)符合下列（ ）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考
8、试的可以申请认定基金从业资格。 I.最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上 II.最近2年从事资产管理相关业务：且管理资产年均规模1000万元以上 III.已通过证券从业资格（不含证券投资基金和证券发行与承销科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA )等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格， 或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等 IV.最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上 A. I、 II、 III、 IV B. III 、IV C. II、 III D. I、 III正确答案：D,16
9、、(单项选择题)(每题 1.00 分)针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（ ）。 A. 绿鞋机制 B. 回拨机制 C. 风险对冲机制 D. 风险预警机制正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（ ）决议 A. 董事会及监事会 B. 股东会及监事会 C. 董事会及股东会 D. 监事会正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下可以直接认定为合格投资者的是（ ） A. 基金托管机构的从业人员 B. 基金销售机构的从业人员 C. 通过基金资格考试的个人 D. 基金管理构的从业人员正确答案：D,1
10、9、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金外包服务的内容包括（ ）等业务的服务。 I.销售 II.销售支付 III.份额登记 IV. 估值核算 V. 信息技术系统 A. I、 II、 V B. II、 III、 IV C. II、 IV D. I、 II、 III、 IV、 V正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)外币股权投资基金无法在（ ）以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在（ ）。 A. 境外;国内 B. 国内;国内 C. 境外;境外 D. 国内;境外正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）年国际金融危机后，全球股权投资基金募资额屡创新低，而中
11、国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。 A. 1998 B. 2008 C. 2009 D. 2015正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。 A. 外币股权投资基金 B. 开放式基金 C. 合伙型基金 D. 契约型基金正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务颁布的（ ） A. 中外合作经营企业法 B. 中外合资经营企业去 C. 境外投资管理办法 D. 外国投资者对上市公司战略投
12、资管理办法正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。 A. 销售 B. 注册 C. 管理和募集 D. 投资正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应就基金管理其管理的基金及时履行信息报送更新义务，应当报送更新的信息包括（ ）。 I. 月度信息 II. 季度信息 III. 年度信息 IV. 最大事项信息 A. I、 II、 III、 IV B. I、 II、 III C. II、 III、 IV D. IV正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)2014年8月，中国证监会发布（ ），
13、对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。 A. 关于促进股权投资基金管理职责分工的通知 B. 关于私募股权基金管理职责分工的通知 C. 私募投资基金监督管理暂行办法 D. 创业投资企业管理暂行办法正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构募集私募基金可以以（ ）方式 ，向投资者推介。 A. 微信 B. 微信公众号 C. 门户网站 D. 设罝在线特走对象程序的理财网站正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。 A. 按
