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1、2022年12月证券投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于风险和收益关系，以下表述错误的是（）。 A. 投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大 B. 投资者承担风险期望得到更高的风险报酬 C. 投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高 D. 金融市场上风险与收益常常是相伴而生的正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）。 A. 计算方式不发生变化 B. 利息再投资收益率不变 C. 票面利
2、率不变 D. 债券市场价格不变正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)用复利计算第n期期末终值的计算公式为（）。 A. PV=FV（1+i）n B. FV=PV（1+i）n C. PV=FV（1+in） D. FV=PV（1+in）正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)Brinson模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。 A. 市场因素 B. 运气因素 C. 资产配置 D. 随机因素正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。 A. 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
3、 B. 混合型基金的预期收益高于股票基金 C. 混合型基金的预期收益低于债券型基金 D. 混合型基金的投资风险高于股票型基金正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。 A. 30% B. 5% C. 20% D. 10%正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于资产组合分散化，以下表述正确的是（）。 A. 投资分散化有利于提高资产的收益 B. 适当的分散化投资可以减少或消除系统风险 C. 投资分散化有利于降低资产的非系统性风险 D. 投资分散化使资产组合的预期收益率降低，因为它
4、减少了资产组合的总体风险正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于风险指标，以下表述正确的是（）。 A. 损失是一个事前概念 B. 风险是一个事后概念 C. 事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况 D. 损失是一个事后概念正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于主动投资和被动投资，以下表述错误的是（）。 A. 主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率 B. 被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 C. 被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 D. 主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式正确答案：D,10、(单项选择题)(
5、每题 1.00 分)关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A. 交易所上市的私募债按成本估值 B. 交易所上市的权证以当日市价估值 C. 交易所上市的股指期货以当日结算价估值 D. 交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。 A. 有时单利有时复利 B. 单利 C. 可能单利也可能复利 D. 复利正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。 A. 交易活跃的证券，通常采用市价估值 B. 我国封闭式基金每个交易日估值
6、，每周披露一次份额净值 C. 海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次 D. 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于个人投资者买卖基金的印花税，以下表述正确的是（）。 A. 暂免征收印花税 B. 卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税 C. 买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税 D. 双边征收印花税正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。 A. 银行承兑汇票 B. 商业票据 C. 中央银行票据 D. 短期国债正确答案：C,15、(单项选择
7、题)(每题 1.00 分)下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。 A. 优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的 B. 在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东 C. 普通股股东按照缴款先后分配股利 D. 优先股股东权利受限，一般无表决权正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法错误的是（）。 A. 信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 B. 期权合约和利率互换合约被称为单边合约 C. 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对l要了解一组数据分布的离散程度，可以用（）衡量。 A. 方差 B. 均值 C. 分位数 D. 中位
8、数正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于个人投资者的表述错误的是（）。 A. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分 B. 个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略 C. 投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系 D. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于买断式回购，以下表述正确的是（）。 A. 买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券 B. 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方 C. 买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金 D. 买断式回购首
9、期由逆回购方将回购债券出售给正回购方正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于可转换债券基本要素的是（）。 A. 市场利率 B. 回售条款 C. 转换期限 D. 赎回条款正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。 A. 不大于 B. 小于 C. 大于 D. 不小于正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)按行权时间分类，（）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。 A. 欧式权证 B. 美式权证 C. 备兑权证 D. 百慕大权证正确答案：B,24、(单项选
10、择题)(每题 1.00 分)目前我国银行间债券交易的结算主要采用（）。 A. 见券付款 B. 券款对付 C. 纯券过户 D. 见款付券正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)t如果表示t时期的贴现因子，st表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（）。 A. t=1+St B. t=1/（1+St）t C. t=1/（1+St） D. t=（1+St）t正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。 A. 该基金的净值变动方向与市场一致 B. 当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为
11、1.3% C. 该基金对市场变化的敏感度不高 D. 该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于债券的表述错误的是（）。 A. 固定利率债券和零息债券均有一定的偿还期 B. 零息债券在偿还期内不支付利息，到期一次性支付利息和本金 C. 发行人的信用等级改变会使固定利率债券发行人要偿付的利息发生变化 D. 浮动利率债券和固定利率债券主要区别是前者的票面利率不是固定不变的正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)公募基金场内交易的一级结算由（）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。 A. 基金注册登记机构 B. 公募基金 C. 基金
12、管理人 D. 基金托管人正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于互换合约，以下表述正确的是（）。 A. 利率互换通常伴随本金的交换 B. 利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约 C. 货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换 D. 现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例_计提，_支付。（） A. 每日，按月 B. 每日，按周 C. 每月，按年 D. 每月，按季正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)（）是用来衡量数据取值的中等水
13、平或一般水平。 A. 分位数 B. 均值 C. 中位数 D. 方差正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。 A. 债券投资者要求更高的风险溢价 B. 债券的投资收益和股票投资相比较为稳定 C. 股票投资回报的波动率小于债券投资 D. 股票的投资收益低于债券投资正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)非系统性风险，以下表述错误的是（）。 A. 当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加 B. 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的 C. 非系统性风险又被称为特定风险 D. 非系统性风险可以分散化正确答案：A,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法正确的是（）。 A. 股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票均被注销 B. 场内公开市场回购是指股票发
