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1、2022年考前押题一私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。 A. 境外证劵监管机构 B. 境内证券交易所 C. 境外证券交易所 D. 境内证券监管机构正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于政府引导基金，说法正确的是（ ）。 A. 政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持 B. 政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业 C.l根据私募投资基金管理人内部控制指引，私募基金管理人应具备至少2名（ ）。 A
2、. 负责信息披露的高级管理人员 B. 负责合规风控的高级管理人员 C. 高级管理人员 D. 负责内部控制的高级管理人员正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资母基金的作用，不包括（ ）。 A. 分散风险 B. 专业管理 C. 投资机会 D. 价格优势正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）。 A. 帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值 B. 消除被投资企业成长的高度不明确性 C. 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用 D. 防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为
3、，有利于及时了解被投资企业经营运作情况正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人应当履行受托人义务，承担（ ）约定的受托责任。 A. 基金合同 B. 公司章程 C. 合伙协议 D. 以上都是正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（ ）。 A. 完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配 B. 冷静期满后完成基金合同的签署 C. 完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序 D. 完成风险揭示后进行特定的对象确定程序正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)反映被投资企业管理状况的指标不包括（
4、 ）。 A. 股东关系与公司治理 B. 重大经营管理问题 C. 经营风险控制情况 D. 主要产品的市场前景正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于全国股份转让系统挂牌的基本流程，以下说法错误的是（ ）。 A. 材料制作阶段，由拟申请企业牵头完成包括推荐报告在内的各项书面申请文件 B. 决策改制阶段的一个关键工作是完成股份改造 C. 登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等 D. 反馈审核阶段，股转系统接受申请材料，并出具审查反馈意见正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。 A. 募集方式为
5、非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可 B. 募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权 C. 募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权 D. 募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ），.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业.经投资方式以控股性投资为主.经常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业.收益主要来源与所投资企业的股权增值。 A. 、
6、B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ）安全保管基金财产；及时办理清算交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；编制基金净值报告 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%，Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（ ）。 A. 0.45亿元 B. 0.9亿元 C. 0.15
7、亿元 D. 0.75亿元正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。 A. 基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提 B. 只能由基金管理人向投资者募集资金 C. 募集资金需由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用 D. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人募集正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（ ）。 A. 合伙型基金 B. 合伙型基金和公司型基金 C. 公司型基金 D. 契约型基金正确答案：C,1
8、7、(单项选择题)(每题 1.00 分)自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个措施（ ）。 A. 注销基金管理人登记 B. 暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案 C. 通过私募基金管理人平台对外公示 D. 列入异常机构名单正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)王先生为甲公司的总经理，属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（ ）。 A. 在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会 B. 离职后立即加入
9、与甲公司有竞争关系的乙公司 C. 离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务 D. 解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金销售机构应（ ）.在中国证监会注册取得基金销售业务资格；.成为中国证券投资基金业协会的会员；.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人；.接受基金管理人的委托（签署销售协议） A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（ ）。 A. 有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所 B. 有限责任公
10、司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任 C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人 D. 有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。 A. 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B. 所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C. 股东会、董事会、监事会和
11、管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D. 授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（ ）。 A. 专业管理 B. 规模优势 C. 分散风险 D. 投资机会正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)某母基金购买了目然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基金X一起以增资方式投资项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正
12、确的是（ ）。 A. 投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资 B. 投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资 C. 投资基金X和项目Y属于直接投资 D. 投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金财产保管机构，描述不正确的是（ ）。 A. 一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一 B. 私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管 C. 为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构 D. 私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者决
13、定是否进行托管正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。.重点关注标的企业当前的财务业绩情况；.般不通过现场调查方式；.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响；.不同审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。 A. 股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理 B. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施 C. 股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度 D. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，其具体职责的描述不正确的是（ ）。 A. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 B. 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
