《2022年《私募股权投资基金基础知识》模拟试题五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《私募股权投资基金基础知识》模拟试题五（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年私募股权投资基金基础知识模拟试题五姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)同时具备（ ），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金.通过媒体推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传.承诺在一定期限内以货币 ，实物，股权等方式还本付息或者给付回报.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利
2、所得，不属于增值税征税范围。 A. 项目退出收入 B. 股权转让所得 C. 项目股息、分红收入 D. 经营性收入正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会设私募基金监管部，其职能是（ ）.拟定私募投资基金合格投资者标准.组织对私募投资基金开展监督检查.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则.牵头负责私募投资基金风险处理工作.信息披露规则 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（ ）。 A. 承担有限责任 B. 承担无限责任 C. 不承担责任 D. 承担
3、无限连带责任正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于创业投资，说法正确的是（ ）。 A. 主要投资成熟企业 B. 仅投资发展早期或中期企业 C. 生要通过股息红利的方式获取收益 D. 包含非专业机构和个人从事创业投资正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（ ）。.狭义创业投资基金.并购基金.不动产基金.基础设施基金.定向增发投资基金 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责
4、（ ）业务。 A. 法律 B. 投资管理 C. 合规性理 D. 风险管理正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份； A. 五日 B. 十日 C. 十五日 D. 二十日正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)任基金托管人，应当具备下列条件（ ）.净资产和风险控制指标符合有关规定.设有专门的基全托管部门.有安全保管基金财产的条件.有安全高效的清算、交割系统.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募
5、股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（ ）。 A. 清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。 B. 折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。 C. 成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。 D. 经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。 A. 运用简单，易于理解 B. 主观因素相对
6、较多 C. 可以及时反映市场看法的变化 D. 受可比公司企业价值偏差影响正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。.清算公司财产，制定清算方.分配公司剩余财产.了结公司债券、债务 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（ ）。 A. 估值条款 B. 估值调整条款 C. 董事会席位条款 D. 追加条款正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（ ） A. 包活经营理念和内控文化、治理结构
7、、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。 B. 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 C. 根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。 D. 对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列描述委托募集正确的一项是（ ）。 A. 基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金 B. 基金管理人应当委托具有合格基金销售资质
8、和专业基金销售服务团队的机构代为募集 C. 代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定 D. 履行对投资者的评估和投资者风险默认程序正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（ ）。 A. 决定基金是否能顺利募集 B. 影响管理人的口碑和后续募集与发展 C. 可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作 D. 可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资
9、必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（ ）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。 A. 发展改革部门和商务部门 B. 发展改革部门和证监会 C. 证监会和商务部门 D. 外贸部和国家发展改革委正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下可以视为当然合格投资者为（ ）.社保基金.企业年金.慈善基金.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出
10、机构可以对其采取（ ）措施。.行政处罚.行政监管措施.市场禁入 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的项目退出主要有（ ）方式。.上市转让退出.在场外交易市场挂牌转让退出.协议转让退出.清算退出 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（ ）报告。 A. 证券登记机构 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国证监会正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)借壳上市属于上市公司（
11、）形式之一。 A. 资产配置 B. 资产重组 C. 破产清算 D. 企业解散正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。 A. 执行有效原则 B. 相互制约原则 C. 独立性原则 D. 成本效益原则正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）制定了私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行），明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。 A. 基金业协会 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 中国证券监督管理委员
12、会正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。风险识别能力风险承担能力风险转嫁能力 A. . B. . C. . D. .正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ） A. 信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。 B. 信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。 C. 信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。 D. 信
13、托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型基金的分配为（ ），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税l正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。 A. 基金成立公告 B. 招募说明书 C. 基金合同 D. 基金份额上市交易公告书正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），修订的证券投资基金法施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监
