《2022年《证券投资基金基础知识》预测试题五考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券投资基金基础知识》预测试题五考试卷（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券投资基金基础知识预测试题五姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。 A. 报价驱动 B. 指令驱动 C. 做市商制度 D. 柜台交易正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。 A. 纯券过户 B. 见券付款 C. 见款付券 D. 券款对付正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）既是基金当
2、事人,也是基金的管理者。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金份额持有人 D. 基金销售机构正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。 A. 印花税 B. 买卖价差 C. 佣金 D. 机会成本正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指股票未来收益的现值。 A. 票面价值 B. 清算价值 C. 内在价值 D. 账面价值正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。 A. 有限合伙制 B. 公司制 C.
3、 信托制 D. 股份制正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。 A. 方差 B. 标准差 C. 贝塔系数 D. 跟踪误差正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。 A. 购买资源 B. 购买大宗商品 C. 投资大宗商品衍生工具 D. 投资大宗商品的结构化产品正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着
4、一体化方向发展。 A. UCITS一号指令 B. AIFMD指令 C. 证券监管目标和原则 D. 集合投资计划治理白皮书正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中错误的是（ ）。 A. 最小方差组合是全部投资于A证券 B. 最高预期报酬率组合是全部投资于B证券 C. 两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱 D. 可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00
5、 分)按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（ ）天，具体期限由交易双方确定。 A. 7 B. 30 C. 90 D. 91正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)按债券的（ ）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。 A. 发行主体 B. 偿还期限 C. 嵌入的条款 D. 债券持有人收益方式正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。 A. 化工期货 B. 农产品期货 C. 金属期货 D. 能源期货正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)标的股票一般是发行公司自己的（ ）。 A. 优先股 B.
6、后配股 C. 蓝筹股 D. 普通股正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)不属于再融资的方式是（ ） A. 股票回购 B. 发行可转换债券 C. 非公开发行股票 D. 向不特定对象公开募集正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)场内证券交易清算与交收的原则不包括（ ）。 A. 实物交收原则 B. 净额清算原则 C. 共同对手方制度 D. 货银对付原则正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)从事（ ）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。 A. 大宗商品 B. 风险 C. 另类 D. 衍生金融产品正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00
7、分)当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A. 0.25%；0.5% B. 0.25%；0.3% C. 0.5%；0.25% D. 0.3%；0.25%正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（ ）。 A. 成长期 B. 初创期 C. 衰退期 D. 成熟期正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于证券投资基金管理人的资格标准，下
8、列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。 A. 是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制 B. 是否具有特定的权利和职责 C. 基金管理人的诚信程度 D. 以上都正确正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。 A. 久期 B. 持股集中度 C. 净值增长率标准差 D. 行业投资集中度正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。 A. 初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益 B. 从
9、事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成 C. 其余选项都对 D. 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（ ）有利于増强投资信心和活跃市场交易 A. 操作风险 B. 经营风险 C. 信用风险 D. 财务风险正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票估值的内在价值法不包括（ ）。 A. 股利贴现模型 B. 自由现金流量贴现模型 C. 超额收益贴现模型 D. 市盈率模型正确答案：D,25、(单项选
10、择题)(每题 1.00 分)关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。 A. 依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B. 实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币 C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度 D. 合法存续并具有金融资产管理经验正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交易这种股票，你认为以上说法（ ）。 A. 错误 B. 正确 C. 有时正确 D. 有时错误正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.0
11、0 分)合格境内机构投资者，简称为（ ）。 A. QFII B. QDII C. RQFII D. RQDII正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)机构投资者通常具有的特征（ ）。、资金实力雄厚，投资规模相对较大、具有比个人投资者更高的风险承受能力、投资管理专业、投资行为规范 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金的财务会计报告通常不包括（ ）。 A. 月报 B. 周报 C. 季报 D. 年报正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。 A. 所管理的全部基金总
12、体 B. 所管理的不同基金类别 C. 基金管理公司 D. 所管理的每只基金正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金经理交易指令不包括（ ）。 A. 交易价格 B. 买卖方向 C. 交易种类 D. 交易频率正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（ ）。 A. 基金资产总值 B. 基金资产净值 C. 基金份额净值 D. 基金资产估值正确答案：C,33、l D. 交易流通截止日正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)开放式股票型基金份额净值的计算一般（ ）进行一次。 A. 每个交易日 B. 每周 C. 每月
13、D. 每季度正确答案：A,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（ ）。 A. 错误 B. 部分错误 C. 正确 D. 部分正确正确答案：C,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明（ ）。 A. 该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95% B. 该资产组合在1
