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1、2022年第三章特别交易事项及其监管考试模拟考试卷姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、多选题在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（ ）。 A、上证A股指数 B、上证B股指数 C、上证基金指数 D、中小企业板指数2、多选题对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。 A、权益类证券大宗交易 B、债券大宗交易（除公司债券外） C、公司债券大宗交易 D、专项资产管理计划协议交易3、多选题对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（
2、 ）。 A、上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部 B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部 C、深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部 D、深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部4、多选题以下（ ），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。 A、公司债券的大宗交易 B、专项资产管理计划协议交易 C、权益类证券大宗交易 D、债券大宗交易（除公司债券外）5、多选题根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交易的（ ），其交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
3、。 A、A股单笔 B、基金大宗交易 C、债券单笔现货 D、债券单笔质押式回购6、多选题上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。 A、成交金额最大的5家会员营业部的名称 B、成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量 C、成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额 D、股份统计信息7、多选题在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（ ）。 A、深证A股指数 B、中小企业板指数和创业板综合指数 C、深证B股指数 D、深证基金指数8、多选题深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平
4、台交易结束后计入当日该证券成交总量。 A、权益类证券大宗交易 B、债券大宗交易（除公司债券外） C、双边交易债券的大宗交易 D、专项资产管理计划协议交易9、多选题上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 A、分类指数 B、综合指数 C、成分指数 D、行业指数10、多选题交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。 A、报价价格 B、数量 C、报价方名称 D、成交行情11、多选题连续竞价期间，即时行情的内容包括（ ）。 A、当日最高成交价格、当日最低成交价格 B、当日累计成交数量、当日累计成交金额 C、实时
5、最高5个买入申报价格和数量 D、实时最低5个卖出申报价格和数量12、多选题固定收益平台的交易时间为（ ）。 A、9：0011：30 B、9：3011：30 C、13：0014：00 D、13：0015：0013、多选题上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（ ）。 A、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B、实行退市风险警示的主要原因 C、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D、股票可能被暂停或终止上市的风险提示14、多选题深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（ ）。 A、证券账号 B、证券代码 C、买卖方
6、向 D、本方交易单元代码15、多选题深圳证券交易所的成分股指数包括（ ）。 A、风格指数 B、主题指数 C、行业指数 D、策略指数16、多选题当上市公司实施（ ）时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。 A、公积金转增股本 B、送股 C、配股 D、派息17、多选题对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A、9：1511：30 B、9：3011：30 C、13：0015：27 D、13：0015：3018、多选题交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（ ）方
7、式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 A、报价 B、询价 C、标价 D、竞价19、多选题出现下列（ ）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A、证券上市期届满 B、依法不再具备上市条件 C、股票、封闭式基金交易出现异常波动 D、公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常20、多选题上证系列指数中的重点指数包括（ ）。 A、上证指数 B、基金指数 C、国债指数 D、企债指数21、多选题证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。 A、交易结果出现严重错误 B、集合竞价异常可能导致无法正常完成 C、收市处理无法正常结束 D、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完
8、成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易22、多选题上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告 C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 D、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议23、多选题在下列（ ）情况下，当日收盘价为前收盘价。 A、上海证券交易所，当日有成交的 B、上海证券交易所，当日无成交的 C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的 D、深圳证券交易所，当日无成交的24、多选题证券交易
9、所交易结果异常的情形是指（ ）。 A、交易结果出现严重错误 B、行情发布出现错误 C、证券指数计算出现重大偏差 D、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错25、多选题深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。 A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟 B、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟 C、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟 D、盘中成交价较当日开盘价首次上涨
10、或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：5726、多选题上海证券交易所目前系列指数包括（ ）。 A、成分指数 B、综合指数 C、行业指数 D、策略指数27、多选题在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（ ）。 A、债券竞价交易 B、权证交易 C、债券大宗交易 D、专项资产管理计划收益权份额协议交易28、多选题对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。 A、权益类证券大宗交易 B、债券大宗交易 C、公司债券大宗交易 D、专项资产管理计划协议交易29、多选题深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。 A、证券代
11、码、证券简称 B、集合竞价参考价格 C、前收盘价格 D、匹配量和未匹配量30、多选题深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（ ）。 A、9：1511：30 B、9：3011：30 C、13：0015：27 D、13：0015：3031、多选题对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。 A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到5%的各前3只证券 B、日价格振幅达到15%的前5只证券 C、日换手率达到20%的前5只证券 D、日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各
12、前5只证券32、多选题对于（ ），由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。 A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格 C、债券大宗交易价格 D、专项资产管理计划协议交易价格33、多选题证券交易所无法正常开始交易的情形是指（ ）。 A、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动 B、证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕 C、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统34、
13、多选题深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（ ）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A、当日无成交的 B、收盘集合竞价不能产生收盘价 C、未进行收盘集合竞价 D、当日成交量异常的35、多选题以下计算公式中，正确的有（ ）。 A、除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利）+配股价格股份变动比例（1+股份变动比例） B、新行权价格=（原行权价格标的证券除权日参考价）除权前一日标的证券收盘价 C、新行权比例=（原行权比例除权前一日标的证券收盘价）标的证券除权日参考价 D、新行权价格=（原行权价格标的证券除息日参考价）除息前一日标的证券收盘价36、多选题引发交易异常情况的技术故障问题包括（ ）。 A、证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常
