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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案单选题（共100题）1、关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】 C2、除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露【答案】 B3、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、（）是指注册于境外的股权投
2、资基金，投资于境内企业。A.跨境股权投资B.跨境直接投资C.境内股权投资基金面向境外企业的投资D.境外股权投资基金面向境内企业的投资【答案】 D5、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】 B6、基金财务会计报告不包括（）A.资产负债表B.利润表C.会计报表附注D.权益变动表【答案】 D7、我国股权投资基金的描述，不正确的是（ ）A.只能非公开募集B.基金管理人无须中国证监会行政审批C.只需向中国证券投资基金业协会登记即可D.可以公开募集【答案】 D8、股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】
3、B9、关于政府引导基金的描述正确的是（ ）A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金D.政府引导基金通常投资于创业投资基金【答案】 D10、股权投资基金监管的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）。A.全体投资项目到期退出B.合伙协议约定的解散事由出现C.部分合伙人决定解散D.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营【答案】 C13、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）
4、。A.B.C.D.【答案】 A14、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。A.基金管理人的固有财产B.基金托管人的固有财产C.基金财产D.基金财产或基金管理人的固有财产【答案】 C15、私人股权包括的种类有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、（ ）,外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?A.2001年3月1日B.2008年3月1日C.2010年3月1日D.2013年3月1日【答案】 C17、关于全国股转系统
5、挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）A.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；不限于高新技术企业B.股东所有制性质只能是民营和国有；且必须为高新技术企业C.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；且必须为高新技术企业D.股东所有制性质只能是民营和国有；不限于高新技术企业【答案】 A18、股权投资基金实行（ ）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】 B19、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B20、股权投资基金与被投资公
6、司（A公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。A.反摊薄条款B.优先清算条款C.对增条款D.回购保证条款【答案】 A21、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息红利B.股权转让所得C.基金的托管费D.基金的管理费【答案】 C22、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（）约定的。A.公司章程B.管理层C.基金合同D.合伙协议【答案】 C24、（2020年真题）
7、如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A25、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（ ）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答案】 C26、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事
8、会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经
9、理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】 D27、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D28、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、（2017年真题）（ ）是整个尽职调查工作的核心。A.业务尽职调查
10、B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.风险尽职调查【答案】 A30、企业所得税法规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C31、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容A.加粗B.红色C.黑色D.大号【答案】 A32、公司型基金股权投资业务主要包括（）、投资事项；管理方式、托管事项；利润分配及亏损分担、税务承担；费用和支出、信息披露制度A.B.C.D.【答案】 D33、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 C34、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、以下关于投资后管理的表述，错误的是（ ）。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】 A36、关于项目退出的主要方式，说法不正确的是（ ）。A.清算退出一般将面
12、临亏损的风险B.协议转让交易后存在限售期的问题C.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高D.对清算退出而言，清算费用是需要优先支付的【答案】 B37、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】 D38、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。A.50、100B.100、100C.50、200D
13、.100、200【答案】 C39、（2020年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（ ）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】 C40、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（ ）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】 D42、（ ）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的
