《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案单选题（共100题）1、下列属于资产负债表中资产项的是（）A.实收资本B.应付账款C.短期借款D.应收票据【答案】 D2、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（ ）。A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】 B3、期货合约的要素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括（ ）。A.不同期间的回报率必须以算数平均方式相连接B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其
2、他能反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用总收益率，即包括实现的和未【答案】 A5、基金卖出股票按照（ ）的税率征收印花税。A.1B.1.5C.2D.3【答案】 A6、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】 B7、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（ ）。 A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】 D8、期货交易涉及的交易制度不包括（ ）。A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A9、QFII持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合
3、格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）%。A.3B.5C.10D.15【答案】 C10、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理【答案】 D11、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。 A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】 A12、投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标B.事前风险评估
4、包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。【答案】 B13、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是A.赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低B.赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使C.赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间D.赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利【
5、答案】 C14、关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。A.资本市场线决定最适合的资产配置点B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险（值）衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】 B15、通常可以用贝塔系数（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A.其余选项都对B.如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金C.如果股票指数上涨或下跌1%，某基金的净值增长率上涨或下跌l%，贝塔系数为lD.如果某基金的贝塔系数大于l，说明该基金是一只活跃或激进型基金【答案】 A1
6、6、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】 D17、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】 C18、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 A19、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交
7、易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】 B20、关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（）A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策C.首先要制定
8、投资政策说明书D.投资者定期对投资业绩进行阶段性评估【答案】 B21、票面金额为100元的2年期债券，年票息率6%,当期市场价格为95元，则到期收益率是（ ） A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】 A22、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】 C23、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】 C24、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对
9、应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（ ）。A.双边净额结算B.多边结算C.净额结算D.全额结算【答案】 D25、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（ ）。A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETFD.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品【答案】 D26、以下收入来源中，哪项是股票没有的()A.红
10、利B.转股利润C.股息D.二级市场买卖差价收量【答案】 B27、以下关于估值责任的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】 C28、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。 A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 B29、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。
11、A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B30、（ ）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】 B31、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是（ ）。A.T+1逐笔非担保交收B.T+1货银对付担保交收C.T+0逐笔非担保交收D.T+0货银对付担保交收【答案】 B32、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】 C33、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（ ）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】 C34、基金经理交易指
12、令不包括（）。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】 D35、现金流量表的基本结构分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、某权证的基本要素如下表所示：A.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票B.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票C.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票D.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票【答案】 A37、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006年
13、9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行C.2007年6月18日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【答案】 A38、按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】 A39、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。A.地方正腑自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券【答案】 A40、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】 A41、下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。A.B.C.D.【答案】 A42、（ ）是指违反法律、法规
