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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】 A2、基金行业协会章程由（ ）制定。A.会员大会B.监事会C.董事会D.股东大会【答案】 A3、（）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。A.竞价交易机制B.大宗交易机制C.
2、要约收购机制D.协议转让机制【答案】 C4、(2017年)（ ）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A.决策委员会B.项目组内部C.高管团队D.项目主管领导【答案】 D5、私募股权基金的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（ ）。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格【答案】 D7、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.
3、名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】 D8、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】 B9、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】 C10、某投资者投资A基金5万
4、元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（）。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】 D11、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D12、（ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B13、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A14、收益分配涉及的基本概念包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、为支持创业投
5、资发展，“创投国十条”提出了16项具体措施不包括（）A.大力培育和发展合格投资者B.完善创业投资税收政策C.研究鼓励长期投资的政策措施D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】 D16、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（）和其他基金服务机构组成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金监管机构D.金融机构【答案】 B17、股权投资基金管理人的主要职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（2019年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（ ）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型
6、国有企业【答案】 C19、（2021年真题）股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（ ）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资【答案】 D20、(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职
7、工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】 D22、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】 C23、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破
8、产财产或清算财产【答案】 A24、（2020年真题）为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列关于清算退出的说法，错误的是（ ）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】 B26、（ ）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国创业投资协会（NVCA）B.美国小企业管理局（SBA）C.小企业投资公司计
9、划（SBIC）D.美国研究与发展公司（ARD）【答案】 D27、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询ff理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】 C28、股权投资基金与目
10、标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（ ）。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】 B29、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】 B30、私募基金管理人应当坚持（ ）符合专业化经营要求。A.公开原则B.专业化管理原则C.公正原则D.公平原则【答案】 B31、(2017年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（
11、）。A.参股和跟进投资B.参股和融资担保C.参股、融资担保和跟进投资D.融资担保和跟进投资【答案】 C32、企业所得税法实施条例第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满（ ）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1；70；1B.2；70；2C.1；80；1D.2；80；2【答案】 B33、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目
12、标企业或大股东回售股权的权利【答案】 C34、下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是（）。A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确B.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确C.应当独立、客观、公正地出具法律意见书，不需要进行尽职调查D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息【答案】 C35、基金业协会采用会员制，下列不属于联席会员的是（）。A.基金销售机构B.支付结算机构C.证券期货交易所D.律师事务所【答案】 C36、（）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金B.初创基金C.定
13、增基金D.产业投资基金【答案】 A37、（2017年真题）股权投资基金接受（ ）形式的出资方式。A.实物资产B.劳务C.货币资金D.无形资产【答案】 C38、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】 D40、（2017年真题）竞价交易制度包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、信息披露义务人，是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（）亿元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】 B43、（2019年真题）
