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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案单选题（共100题）1、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（ ）。A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】 C2、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（ ）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自
2、有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】 B3、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A4、竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（ ）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.价格优先与时间优
3、先C.最低限额D.协议优先【答案】 B5、并购基金投资退出的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】 D7、拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（ ）A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人C.经Y基金邮件允许，将Y对X的估值建议告知企
4、业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】 D8、在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，P斜十算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）A.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断B.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争障况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断D.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断【答案】 B9、（2020年真题）关于基
5、金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（ ）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金C.每个投资项目退出后的全部资金 ，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益D.每个投资项目退出后的每一笔资金 ，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】 C10、（2019年真题）股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、募集机构及其从业人员不得从事
6、（）等违法活动。、为客户代签合同、侵占基金财产、侵占客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易A.B.C.D.【答案】 C12、下列描述合格投资者正确的一项是（ ）A.资本更为削弱B.风险识别与承受能力较差C.对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选D.判断及监督能力不足【答案】 C13、（2018年真题）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（ ）证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】 A14、有限合伙企业至少应当有一个（ ）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】 C15、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实
7、施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】 B16、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】 B17、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、（2017年真题）某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记，根据相关自律规则，该基金管理人的下述做法不符合规定的是（ ）。A.以自有资金继续从事股权投资B.继续从事股权投资基金管理业务C.因有股权投资基金管理业务需求，而再次申请管理人登记D.将公司的
8、主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务【答案】 B19、（2018年真题）在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】 C20、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（ ）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C21、股权投资基金的闲置资金一般能（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）A.B.C
9、.D.【答案】 B23、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（ ）。A.50 人B.200 人C.20 人D.100 人【答案】 A24、投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（ ）万元。A.50B.200C.1000D.100【答案】 D25、（2020年真题）关于 合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金 （合伙企业 ）债务承担无限连带责任【答案
10、】 A26、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】 B27、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（ ）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C28、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（ ）A.资产核算B.所有者权益核算C.损益核算D.负责核算【答案】 B29、（2020年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息
11、披露正确的做法是（ ）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】 D30、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询ff理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房
12、地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】 C31、（2020年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（ ）。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】 C33、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】 B34、（2017年真题）（ ）是指在一定期
13、限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】 C35、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（ ）的单位，或者金融资产不低于（ ）万元的个人。A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】 D36、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算包括破产清算和解散清算B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法中需要考虑变现价值D.清算价值法在企业可持续经营的情况下较少使用【答案】 D37、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（ ）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A38、下列哪项不是尽职调查的内容：A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.信用尽职调查【答案】 D39、（2018年真题）关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（ ）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源
