《2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B3、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复
2、杂【答案】 C4、2004年1月，（ ）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】 C5、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】 A6、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A7、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股
3、东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】 B9、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】 A11、一般性货币政策工具不包括( )A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】 A12、证券交易所在证券市场上可以进（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D13、（ ）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.资产管理公司【答案】 B14、常见的间接融资方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、证券交易机制的主要目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，19982003年属于（）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】 B17、根据
5、我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】 C18、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】 B19、我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，
6、下列关于该比例要求的说法中，正确的是（ ）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】 A20、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.B.C.D.【答案】 A21、契约型基金起源于( )。 A.新加坡B.印度尼西亚C.英国D.中国香港【答案】 C22、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。A.B.C.D.【答案】 D23、（2019年真
7、题）下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、按照我国证券法的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】 D26、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】 D27、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。A.、B.、
8、C.、D.、【答案】 A28、在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。 A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】 D29、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券公司开展自营业务要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。A.经纪业务中的委托单
9、，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】 C33、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】 A34、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、（2020年真题）根据衍生工具的
10、产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、根据上海证券交易所科创板股票上市规则的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（ ）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.符合中国证监会规定的发行条件【答案】 A37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D38、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与
11、交收过程说法错误的是（ ）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】 B39、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D
12、.沪深两市的形成【答案】 A40、代办股份转让系统即俗称的（ ）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】 D41、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 A42、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B43、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B46、证券登记结算公司的
